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扎实基础：2024年证券从业资格考试试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能是：

A.优化资源配置

B.促进科技进步

C.调节经济结构

D.保障投资者权益

2.以下哪项不是我国证券市场的特点？

A.高度市场化

B.高度开放性

C.政府主导

D.法规完善

3.证券发行市场的主体是：

A.投资者

B.证券公司

C.政府机构

D.企业

4.以下哪项不是证券交易市场的参与者？

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.中央银行

5.证券市场的自律管理机构是：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国保监会

6.以下哪项不属于证券发行的基本原则？

A.公平、公正、公开

B.合法、合规、诚实信用

C.优先级原则

D.上市条件原则

7.以下哪项不属于证券发行方式？

A.公开招标

B.面向特定投资者发行

C.网上竞价发行

D.证券交易所推荐发行

8.以下哪项不属于证券交易规则？

A.价格优先

B.时间优先

C.成交量优先

D.价格限制

9.以下哪项不属于证券交易结算方式？

A.货币结算

B.股票结算

C.股票过户

D.现金结算

10.以下哪项不属于证券市场监管的目标？

A.保护投资者权益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.保障社会稳定

11.以下哪项不属于证券市场监管手段？

A.法规监管

B.行政监管

C.监管机构自律

D.媒体监管

12.以下哪项不属于证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.心理分析

D.宏观经济分析

13.以下哪项不属于证券投资的风险？

A.价格风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

14.以下哪项不属于证券投资的基本原则？

A.分散投资

B.风险控制

C.利润最大化

D.安全第一

15.以下哪项不属于证券投资策略？

A.长期投资

B.短期投资

C.指数投资

D.预测投资

16.以下哪项不属于证券投资工具？

A.股票

B.债券

C.基金

D.现金

17.以下哪项不属于证券公司业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

18.以下哪项不属于证券公司治理结构？

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

19.以下哪项不属于证券公司风险管理？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险披露

20.以下哪项不属于证券公司内部控制？

A.组织架构

B.制度建设

C.信息披露

D.内部审计

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.优化资源配置

B.促进科技进步

C.调节经济结构

D.保障投资者权益

2.我国证券市场的特点包括：

A.高度市场化

B.高度开放性

C.政府主导

D.法规完善

3.证券发行市场的主体包括：

A.投资者

B.证券公司

C.政府机构

D.企业

4.证券交易市场的参与者包括：

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.中央银行

5.证券市场的自律管理机构包括：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国保监会

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括优化资源配置。（）

2.我国证券市场具有高度开放性。（）

3.证券发行市场的主体包括个人投资者。（）

4.证券交易市场的参与者包括中央银行。（）

5.证券市场的自律管理机构是中国证监会。（）

6.证券发行的基本原则包括优先级原则。（）

7.证券发行方式包括网上竞价发行。（）

8.证券交易规则包括价格限制。（）

9.证券市场监管的目标包括保障社会稳定。（）

10.证券投资分析的方法包括心理分析。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券发行市场的功能。

答案：证券发行市场的主要功能包括：

（1）筹集资金：为上市公司提供筹集资金的平台，满足企业扩张、研发、建设等资金需求；

（2）资源配置：通过发行市场，实现资金从投资者向企业的流动，优化资源配置；

（3）价格发现：为证券定价提供参考，反映市场供求关系；

（4）风险分散：为投资者提供多样化的投资选择，降低投资风险。

2.简述证券交易市场的参与者及其作用。

答案：证券交易市场的参与者主要包括：

（1）投资者：包括个人投资者和机构投资者，他们是证券交易的主要参与者，通过买卖证券实现投资收益；

（2）证券公司：作为证券交