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应对挑战的证券从业资格试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.信用创造

2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保密原则

3.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

4.以下哪项不是证券投资的风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

5.以下哪项不是证券市场监管的目标？

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.提高证券公司盈利能力

6.以下哪项不是证券从业人员的职业道德？

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客观公正

D.追求利益最大化

7.以下哪项不是证券市场的基本要素？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

8.以下哪项不是证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

9.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.增加利润

10.以下哪项不是证券市场监管的手段？

A.行政监管

B.法律监管

C.市场自律

D.社会监督

11.以下哪项不是证券市场的主要参与者？

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

12.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.风险收益匹配

B.分散投资

C.长期投资

D.指数投资

13.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

14.以下哪项不是证券投资的风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

15.以下哪项不是证券市场监管的目标？

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.提高证券公司盈利能力

16.以下哪项不是证券从业人员的职业道德？

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客观公正

D.追求利益最大化

17.以下哪项不是证券市场的基本要素？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

18.以下哪项不是证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

19.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.增加利润

20.以下哪项不是证券市场监管的手段？

A.行政监管

B.法律监管

C.市场自律

D.社会监督

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.信用创造

2.证券交易的基本原则包括以下哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保密原则

3.证券公司的主要业务包括以下哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

4.证券投资的风险包括以下哪些？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

5.证券市场监管的目标包括以下哪些？

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场发展

D.提高证券公司盈利能力

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和信用创造。（）

2.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、诚信原则和保密原则。（）

3.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券投资咨询业务。（）

4.证券投资的风险包括价格风险、利率风险、流动性风险和政策风险。（）

5.证券市场监管的目标包括维护市场秩序、保护投资者利益、促进证券市场发展和提高证券公司盈利能力。（）

6.证券从业人员的职业道德包括诚实守信、勤勉尽责、客观公正和追求利益最大化。（）

7.证券市场的基本要素包括证券发行人、证券投资者、证券服务机构和证券监管机构。（）

8.证券投资分析方法包括基本面分析、技术分析、量化分析和心理分析。（）

9.证券公司内部控制的目标包括防范风险、提高效率、保障合规和增加利润。（）

10.证券市场监管的手段包括行政监管、法律监管、市场自律和社会监督。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.A2.D3.D4.D5.D6.D7.D8.D9.D10.D1