金融反洗钱知识测试试卷及答案参考.docx

金融反洗钱知识测试试卷及答案参考

1.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应（）为该客户办理业务。

A．限制

B.停止

C.中止(正确答案)

D.暂停

2、专业反洗钱国际组织中，最具影响力的核心组织是（A）。

[单选题]*

金融行动特别工作组(正确答案)

金融情报中心

艾格蒙特集团

巴塞尔银行监管委员会

3.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由此所产生的责任由谁来承担?（）

A.第三方

B.由该金融机构承担责任(正确答案)