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应试技巧：证券从业考试试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.价格发现

B.投资融资

C.风险管理

D.信用评级

2.以下哪项不是证券经纪业务的特点？

A.代理性

B.专业性

C.风险性

D.透明性

3.证券交易所在证券市场中扮演的角色不包括以下哪一项？

A.提供交易场所

B.制定交易规则

C.承担证券发行

D.监管证券市场

4.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.随机分析

5.以下哪项不是证券市场的主要参与者？

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.银行

6.以下哪项不是证券市场监管的目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.增加国家税收

7.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

8.以下哪项不是证券投资的风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.信用风险

D.政策风险

9.以下哪项不是证券投资分析方法中的技术分析？

A.趋势分析

B.图表分析

C.基本面分析

D.量化分析

10.以下哪项不是证券市场监管的机构？

A.中国证监会

B.商务部

C.工业和信息化部

D.国家税务总局

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券经纪业务的基本功能包括以下哪些？

A.代理买卖证券

B.提供交易信息

C.证券登记托管

D.证券结算

2.以下哪些是证券投资分析的基本方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.量化分析

3.证券市场的主要参与者包括以下哪些？

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.银行

4.证券市场监管的目标包括以下哪些？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.增加国家税收

5.证券公司的主要业务包括以下哪些？

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资和风险管理。（）

2.证券经纪业务的特点包括代理性、专业性和风险性。（）

3.证券交易所在证券市场中只提供交易场所，不制定交易规则。（）

4.证券投资分析的基本方法包括基本面分析、技术分析和行为分析。（）

5.证券市场监管的目标包括保护投资者利益、维护市场秩序和促进证券市场发展。（）

6.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资业务、证券承销业务和证券投资咨询业务。（）

7.证券投资的风险包括价格风险、利率风险、信用风险和政策风险。（）

8.技术分析是证券投资分析中的基本方法之一。（）

9.证券市场监管的机构包括中国证监会、商务部、工业和信息化部和国家税务总局。（）

10.证券市场的主要参与者包括投资者、证券公司、证券交易所和银行。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券经纪业务的流程。

答案：证券经纪业务的流程通常包括以下步骤：客户开户、资金存取、委托下单、成交确认、交割结算和客户服务。具体流程如下：

（1）客户开户：客户需向证券公司提交相关资料，办理开户手续。

（2）资金存取：客户通过银行转账或现金方式将资金存入证券公司指定的账户。

（3）委托下单：客户根据自身需求，通过电话、网络或其他方式向证券公司下达买卖指令。

（4）成交确认：证券公司收到委托后，根据市场行情进行撮合，确认成交。

（5）交割结算：证券公司根据成交结果，为客户办理证券和资金的交割结算。

（6）客户服务：证券公司为客户提供投资咨询、市场分析等服务。

2.解释证券市场监管的意义。

答案：证券市场监管的意义主要体现在以下几个方面：

（1）保护投资者利益：通过监管，确保投资者在公平、公正的市场环境中进行投资，降低投资风险。

（2）维护市场秩序：监管机构对市场违法违规行为进行查处，维护市场秩序，保障市场稳定运行。

（3）促进证券市场发展：通过监管，优化市场结构，提高市场效率，推动证券市场健康发展。

（4）防范系统性风险：监管机构对市场风险进行监测和预警，防范系统性风险的发生。

（5）提高市场透明度：监管机构要求上市公司披露真实、准确、完整的信息，提高市场透明度。

3.简述证券投资分析的基本原则。

答案：证券投资分析的基本原则包括：

（1）客观性原则：分析者应客观、公正地对待市场信息，避免主观臆断。

（2）全面性原则：分析者应全面分析影响证券价格的各种因素，