2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选完整版724373269.pdf

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范真题精选附答案

单选题（共45题）

1、(2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目

标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.业务操作手册

D.部门业务规章

【答案】B

2、（2017年真题）证券投资基金基金合同的当事人为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（）申请注册。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证监会及银监会

【答案】C

4、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）

报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本

情况。

A.3；中国证监会

B.4；中国证监会

C.4；基金业协会

D.5；基金业协会

【答案】C

5、(2016年)QDII基金在投资组合中的作用的相关表述不正确的是（）。

A.QDII基金可以进行国内市场投资

B.QDII基金可以进行国际市场投资

C.QDII基金为投资者提供了新的投资机会

D.QDII基金为投资者降低组合投资风险提供了新的途径

【答案】A

6、为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日

（）的债券。

A.短

B.一致

C.长

D.以上都不是

【答案】B

7、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（）。

A.信息传输

B.投资管理

C.销售服务

D.资金归集

【答案】B

8、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于我国基金份额持有人

享有的权利，下列说法错误的是（）。

A.有权参与分配清算后的剩余基金财产

B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会

C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿

D.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼

【答案】C

9、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。

A.只能用现金认购

B.可以用现金认购，也可用证券认购

C.只能用证券认购

D.不能用现金认购，也不能用证券认购

【答案】B

10、关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（）。

A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效

B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

【答案】C

11、(2016年)职业道德的作用不包括（）。

A.调整职业关系

B.提升职业素质

C.促进行业发展

D.加强专业知识

【答案】D

12、对冲保险策略主要依赖（）来实现投资组台的保本与升值。

A.金融衍生产品

B.安全垫

C.金融工具

D.产品的多样化选择

【答案】A

13、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）

A.基金份额净值和基金累计份额净值

B.基金资产净值和基金累计份额净值

C.基金资产总值和基金资产净值

D.基金资产净值和基金份额净值

【答案】A

14、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基

金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申

购手续费和可得到的申购份额为（）。

A.147.78元；9611份

B.147.78元；9611.92份

C.9852.22元；9611份

D.9852.22元；9611.92份

【答案】B

15、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购或赎回参与券商可按照（）的标准

收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

A.0.01％

B.0.1％

C.0.5％

D.2％

【答案】C

16、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产

保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A.