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风险防控制度机制

风险防控制度机制

一、目的

为了加强本单位的内部控制，降低风险发生的可能性，提高风险应对能力，确保单位的安全稳定运行，特制定本风险防控制度机制。

二、适用范围

本制度适用于本单位所有员工，包括正式员工、临时工、实习生等。

三、风险防控制度体系

1.风险识别与评估

（1）建立风险识别机制，定期对单位内外部环境进行评估，识别潜在风险。

（2）对已识别的风险进行分类，根据风险发生的可能性、影响程度等因素进行评估。

2.风险控制措施

（1）制定风险控制计划，明确风险控制目标、责任主体、措施及实施时间。

（2）针对不同风险类别，采取相应的风险控制措施，包括但不限于：

1）制定风险应对预案，明确应对措施、责任分工及实施步骤；

2）完善内部控制制度，强化内部监督；

3）加强培训与宣传，提高员工风险意识；

4）开展风险评估，根据实际情况调整风险控制措施。

3.风险监控与预警

（1）建立风险监控体系，定期对风险控制措施执行情况进行检查，确保措施落实到位。

（2）设立风险预警机制，对可能引发风险的事件进行预警，及时采取措施。

4.风险处置与责任追究

（1）发生风险事件时，立即启动风险处置程序，采取措施降低风险损失。

（2）明确风险事件责任，追究相关责任人的责任。

四、职责分工

1.单位负责人：对本单位风险防控制度机制的实施负有全面领导责任。

2.风险管理部门：负责组织、协调、实施风险防控制度机制，对风险控制措施进行评估和调整。

3.业务部门：负责本部门风险识别、评估和控制，按照风险防控制度机制的要求落实风险控制措施。

4.员工：自觉遵守风险防控制度，积极配合风险管理部门开展风险管理工作。

五、监督与检查

1.单位内部审计部门对风险防控制度机制的实施情况进行定期监督检查。

2.单位领导班子对风险防控制度机制的实施情况进行不定期的抽查。

3.对违反风险防控制度机制的行为，依法依规进行查处。

六、附则

1.本制度由本单位风险管理部门负责解释。

2.本制度自发布之日起施行。如遇国家法律法规或政策调整，按国家有关规定执行。

风险防控制度机制旨在提高单位风险防控能力，确保单位安全稳定运行。各单位要高度重视，认真贯彻落实，不断完善风险防控制度机制，为我国经济社会发展贡献力量。