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必考知识点汇总试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司应当建立健全内部控制制度，以下不属于内部控制制度内容的是（）。

A.风险控制

B.合规管理

C.业务流程

D.管理层薪酬

2.以下哪项不是证券公司业务许可的范围（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.以下关于证券市场交易行为的说法，错误的是（）。

A.证券交易应当遵循公平、公正、公开的原则

B.证券交易价格由市场供求关系决定

C.证券交易应当在合法的证券交易场所进行

D.证券交易可以采用私下协商的方式进行

4.以下哪项不属于证券公司风险控制措施（）。

A.建立健全风险管理制度

B.加强内部控制

C.限制客户交易

D.增加公司注册资本

5.以下关于证券投资咨询业务的说法，正确的是（）。

A.证券投资咨询业务是指为客户提供证券投资建议的服务

B.证券投资咨询业务不受证券公司业务许可的限制

C.证券投资咨询业务只能由证券公司或其子公司提供

D.证券投资咨询业务不涉及证券交易

6.以下关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全合规管理制度

B.合规管理是证券公司内部控制的重要组成部分

C.合规管理只针对证券公司的内部员工

D.合规管理可以降低证券公司的经营风险

7.以下关于证券公司证券经纪业务的说法，正确的是（）。

A.证券经纪业务是指证券公司为客户提供证券买卖服务的业务

B.证券经纪业务属于证券公司业务许可的范围

C.证券经纪业务不受证券公司内部控制制度的约束

D.证券经纪业务可以由证券公司以外的机构提供

8.以下关于证券公司证券承销业务的说法，错误的是（）。

A.证券承销业务是指证券公司将证券发行给投资者的业务

B.证券承销业务属于证券公司业务许可的范围

C.证券承销业务不受证券公司内部控制制度的约束

D.证券承销业务可以由证券公司以外的机构提供

9.以下关于证券公司证券自营业务的说法，正确的是（）。

A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券的业务

B.证券自营业务属于证券公司业务许可的范围

C.证券自营业务不受证券公司内部控制制度的约束

D.证券自营业务可以由证券公司以外的机构提供

10.以下关于证券公司财务管理的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全财务管理制度

B.财务管理是证券公司内部控制的重要组成部分

C.财务管理只针对证券公司的内部员工

D.财务管理可以降低证券公司的经营风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司内部控制制度应当包括以下哪些内容（）。

A.风险控制

B.合规管理

C.业务流程

D.人力资源

2.证券公司业务许可的范围包括以下哪些业务（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.证券市场交易行为应当遵循以下哪些原则（）。

A.公平

B.公正

C.公开

D.合法

4.证券公司风险控制措施包括以下哪些（）。

A.建立健全风险管理制度

B.加强内部控制

C.限制客户交易

D.增加公司注册资本

5.证券投资咨询业务可以由以下哪些机构提供（）。

A.证券公司

B.证券公司子公司

C.证券投资咨询机构

D.证券交易场所

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司内部控制制度应当涵盖公司所有业务领域和经营环节。（）

2.证券公司业务许可的范围不受国家法律法规的限制。（）

3.证券市场交易价格由证券公司自行决定。（）

4.证券公司可以采取私下协商的方式进行证券交易。（）

5.证券公司风险控制措施可以降低证券公司的经营风险。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券公司内部控制制度的基本原则。

答案：证券公司内部控制制度的基本原则包括：合法性原则、全面性原则、有效性原则、独立性原则、责任性原则、风险控制原则、合规性原则、保密性原则和持续改进原则。

2.题目：解释证券公司合规管理的意义。

答案：证券公司合规管理的意义在于确保公司经营活动符合国家法律法规和行业规范，维护市场秩序，保护投资者合法权益，降低公司经营风险，提升公司形象和竞争力。

3.题目：简述证券公司风险管理的主要方法。

答案：证券公司风险管理的主要方法包括：风险识别、风险评估、风险控制和风险监控。风险识别是指识别公司面临的各种风险；风险评估是指评估风险的可能性和影响；风险控制是指采取措施降低风险发生的可能