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必考知识的证券从业试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.资源配置

C.信息传递

D.融资

2.以下哪个不属于我国证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.以下哪项不属于证券市场监管的原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.私有原则

4.以下哪个不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.交易结算制度

C.财务管理制度

D.贷款审批制度

5.以下哪个不属于证券公司客户信用交易担保证券的范围？

A.股票

B.债券

C.短期融资券

D.期货合约

6.以下哪个不属于证券公司资产管理业务？

A.股票投资

B.债券投资

C.期货投资

D.货币市场基金投资

7.以下哪个不属于证券公司债券业务？

A.债券发行

B.债券承销

C.债券交易

D.债券评级

8.以下哪个不属于证券公司资产管理业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

9.以下哪个不属于证券公司投资银行业务？

A.股票承销

B.债券承销

C.股权融资

D.资产管理

10.以下哪个不属于证券公司证券经纪业务？

A.股票交易

B.债券交易

C.期货交易

D.期权交易

11.以下哪个不属于证券公司证券投资咨询业务？

A.投资建议

B.财务顾问

C.证券评级

D.市场调研

12.以下哪个不属于证券公司融资融券业务？

A.融资买入

B.融资卖出

C.融券买入

D.融券卖出

13.以下哪个不属于证券公司风险管理的主要手段？

A.内部控制

B.风险评估

C.风险预警

D.风险补偿

14.以下哪个不属于证券公司合规管理的主要目标？

A.遵守法律法规

B.防范合规风险

C.提高业务效率

D.保障客户权益

15.以下哪个不属于证券公司信息披露的主要内容？

A.公司基本情况

B.公司财务状况

C.公司业务状况

D.公司治理结构

16.以下哪个不属于证券公司内部控制制度的主要功能？

A.防范风险

B.提高效率

C.保障客户权益

D.优化资源配置

17.以下哪个不属于证券公司内部控制制度的主要原则？

A.全面性原则

B.有效性原则

C.动态性原则

D.单一性原则

18.以下哪个不属于证券公司合规管理的主要措施？

A.合规培训

B.合规检查

C.合规报告

D.合规处罚

19.以下哪个不属于证券公司内部控制制度的主要要素？

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

20.以下哪个不属于证券公司内部控制制度的主要目标？

A.防范风险

B.提高效率

C.保障客户权益

D.促进创新

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场监管的目的是什么？

A.维护证券市场的公平、公正、公开

B.保护投资者的合法权益

C.促进证券市场的健康发展

D.防范系统性风险

2.证券公司内部控制制度的主要内容包括哪些？

A.风险控制制度

B.交易结算制度

C.财务管理制度

D.人力资源管理制度

3.证券公司资产管理业务的主要风险有哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

4.证券公司投资银行业务的主要业务有哪些？

A.股票承销

B.债券承销

C.股权融资

D.资产管理

5.证券公司证券经纪业务的主要业务有哪些？

A.股票交易

B.债券交易

C.期货交易

D.期权交易

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场监管的原则包括公开、公平、公正。（）

2.证券公司内部控制制度的主要目的是防范风险、提高效率、保障客户权益。（）

3.证券公司资产管理业务的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险。（）

4.证券公司投资银行业务的主要业务包括股票承销、债券承销、股权融资、资产管理。（）

5.证券公司证券经纪业务的主要业务包括股票交易、债券交易、期货交易、期权交易。（）

6.证券公司内部控制制度的主要内容包括风险控制制度、交易结算制度、财务管理制度、人力资源管理制度等。（）

7.证券公司合规管理的主要目标是遵守法律法规、防范合规风险、提高业务效率、保障客户权益。（）

8.证券公司风险管理的主要手段包括内部控制、风险评估、风险预警、风险补偿等。（）

9.证券公司内部控制制度的主要原则包括全面性原则、有效性原则、动态性原则、单一性原则。（）

10.证券公司内部