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掌握要领：2024证券从业资格考试试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易所在证券交易中处于什么地位？

A.交易双方

B.交易中介

C.交易监管机构

D.交易结算机构

2.以下哪个不属于证券发行方式？

A.公开募集

B.非公开募集

C.预约交易

D.证券承销

3.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.投资融资

C.信息传递

D.管理与监督

4.以下哪个不是我国证券市场的组成部分？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.证券交易所

D.期货交易所

5.证券公司应当对客户进行什么？

A.资格审查

B.知情同意

C.财务状况调查

D.以上都是

6.以下哪个不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

7.以下哪个不属于证券市场的监管主体？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者

8.以下哪个不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府部门

9.以下哪个不是证券市场的监管原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

10.以下哪个不属于证券发行的条件？

A.有真实、准确、完整的发行文件

B.有证券承销机构

C.有符合条件的发行人

D.有证券公司

11.以下哪个不是证券公司的合规管理制度？

A.内部审计制度

B.内部控制制度

C.信息披露制度

D.投资决策制度

12.以下哪个不属于证券公司的风险控制制度？

A.资金管理制度

B.业务风险控制制度

C.操作风险控制制度

D.道德风险控制制度

13.以下哪个不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者协会

14.以下哪个不属于证券市场的监管方式？

A.自律监管

B.行政监管

C.法律监管

D.经济监管

15.以下哪个不是证券市场的监管目的？

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.保障证券公司利益

16.以下哪个不属于证券发行的条件？

A.有真实、准确、完整的发行文件

B.有证券承销机构

C.有符合条件的发行人

D.有证券公司

17.以下哪个不是证券公司的合规管理制度？

A.内部审计制度

B.内部控制制度

C.信息披露制度

D.投资决策制度

18.以下哪个不属于证券公司的风险控制制度？

A.资金管理制度

B.业务风险控制制度

C.操作风险控制制度

D.道德风险控制制度

19.以下哪个不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者协会

20.以下哪个不属于证券市场的监管方式？

A.自律监管

B.行政监管

C.法律监管

D.经济监管

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的参与者包括哪些？

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府部门

2.证券发行的条件有哪些？

A.有真实、准确、完整的发行文件

B.有证券承销机构

C.有符合条件的发行人

D.有证券公司

3.证券公司的业务范围包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

4.证券市场的监管主体有哪些？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者协会

5.证券市场的监管原则有哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资、信息传递和管理与监督。（）

2.证券公司可以对客户进行财务状况调查。（）

3.证券市场的监管机构包括中国证监会、证券交易所、证券公司和投资者协会。（）

4.证券市场的监管原则包括公平原则、公开原则、公正原则和透明原则。（）

5.证券发行的条件包括有真实、准确、完整的发行文件、有证券承销机构、有符合条件的发行人和有证券公司。（）

6.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券自营业务和证券资产管理业务。（）

7.证券市场的监管主体包括中国证监会、证券交易所、证券公司和投资者协会。（）

8.证券市场的监管原则包括公平原则、公开原则、公正原则和透明原则。（）

9.证券发行的条件包括有真实、准确、完整的发行文件、有证券承销机构、有符合条件的发行人和有证券公司。（）

10.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券投资咨询业务