2024年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.pdf

2024年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟

考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及

恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活

动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关

的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并

按规定提交可疑交易报告

【答案】C

2、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让

系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订《协

议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】D

3、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性

规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

【答案】B

4、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置

和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】C

5、(2019年真题)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担

首要责任的是()

A.董事会

B.直接从事业务经营活动的相关人员

C.经理层

D.合规部门

【答案】B

7、下列不属于操纵市场行为的是（）。

A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格

B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易

D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券

【答案】D

8、董事会应根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并

以董事会决议的形式进行落实。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，

明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A.2012年

B.2011年

C.2010年

D.2013年

【答案】A

10、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②

【答案】C

11、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理

人员的说法正确的是（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

12、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是

符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知

识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的

可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】B

13、关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②④

【答案】C

14、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务

资格的会计师