《上海证券交易所培训材料》课件.pptVIP

*************证券期货市场监管体系1法律法规中国证券法、期货交易管理条例等法律法规为证券期货市场监管提供了法律依据，明确了监管目标、原则和方法。2监管机构中国证监会负责对证券期货市场进行宏观监管，中国证券登记结算有限责任公司负责登记结算业务，各交易所负责具体交易规则的制定和执行。3自律组织证券期货业协会、证券投资基金业协会等自律组织负责行业自律管理，制定行业规范，维护市场秩序。证券期货违法违规行为内幕交易利用非公开信息进行交易，例如，公司高管利用未公开的重大信息购买或出售公司股票。操纵市场通过虚假交易或其他手段人为地影响证券或期货价格，例如，散布虚假信息或进行大宗交易以操纵价格。欺诈以虚假或误导性陈述来诱骗投资者进行交易，例如，发布虚假财务报表或进行欺骗性的宣传。违反交易规则违反交易所或监管机构制定的交易规则，例如，未经授权的交易或延迟结算。证券期货违法违规处罚警告对于情节轻微的违法违规行为，上交所可采取警告、通报批评等措施。罚款对于情节严重的违法违规行为，上交所可处以罚款，罚款金额可根据违法违规行为的性质、情节、危害程度等因素确定。市场禁入对于情节特别严重的违法违规行为，上交所可对相关人员实施市场禁入，禁止其参与证券期货交易活动。上交所交易规则概述交易时间上交所交易时间为交易日上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。价格限制股票价格波动幅度一般限制在±10%，但也有个别股票的涨跌幅度有所不同。交易方式上交所提供多种交易方式，包括竞价交易、集合竞价、大宗交易等。开户交易的基本流程11.提交申请选择一家证券公司，填写开户申请表，并提供必要的身份证明材料。22.账户审核证券公司会对申请进行审核，确认您的身份信息和资料的真实性。33.风险测评完成风险测评，了解自己的风险承受能力，选择适合自己的投资产品。44.账户开通审核通过后，证券公司会为您开通账户，并提供相关交易工具和服务。55.资金存入将资金存入您的证券账户，以便进行股票交易。交易指令的下达与撤销1下达指令通过交易软件或手机APP，输入证券代码、交易数量、价格等信息。2确认指令仔细检查指令内容，确认无误后点击提交按钮。3撤销指令在指令未成交前，可以随时撤销。下达交易指令是进行证券交易的第一步，需要认真填写相关信息，确保指令的准确性。在交易指令未成交前，可以随时撤销指令，避免出现错误交易。交易费用的收取方式佣金根据成交金额的一定比例收取，由券商收取。印花税按成交金额的千分之一收取，由投资者承担。交易所交易费由交易所收取，按成交金额的千分之零点零二收取。交易异常情况的处理系统故障交易系统可能出现故障，导致交易无法正常进行。交易所会及时发布公告，并采取措施修复故障。投资者应关注交易所的公告，并根据公告指示进行操作。市场波动市场波动会导致交易价格大幅变动。投资者应做好风险控制，设置合理的止损点，避免因市场波动造成重大损失。交易错误投资者在交易过程中可能会出现操作失误，例如误输入交易指令或误操作。投资者应及时联系交易所或券商，进行申诉或撤销交易。交易信息的获取途径上交所网站上交所官网提供最新的市场资讯、交易规则、公告和数据。交易软件主流的券商交易软件提供实时行情、交易委托和账户管理功能。电话咨询投资者可以通过上交所或券商的客服电话获取相关信息和帮助。财经媒体财经网站和报刊提供市场分析、行业评论和投资建议。交易数据的查询和下载查询方式投资者可以通过上交所网站、交易软件或手机APP查询交易数据。上交所网站提供各种数据，例如：股票行情交易记录资金流水持仓信息下载方式上交所网站提供数据下载功能，投资者可以选择不同的数据格式，例如CSV、Excel等。交易软件或手机APP也提供数据下载功能，方便投资者进行数据分析和研究。投资组合的构建与管理投资目标设定清晰的投资目标是构建投资组合的基础。投资者需要根据自身风险偏好、财务状况和投资期限，设定合理的收益目标和风险承受能力。例如，年轻的投资者可以承担更高的风险，追求更高的收益，而年长的投资者则可能更注重风险控制，选择稳健的投资策略。资产配置策略根据投资目标，将资金分配到不同的资产类别，例如股票、债券、现金等。资产配置是投资组合管理的关键环节，它决定了投资组合的整体风险和收益水平。合理的资产配置能够有效分散风险，提升投资组合的稳定性。个股选择在确定投资组合的资产配置后，需要选择具体的投资标的。个股选择应基于深入的市场分析、公司调研和风险评估，选择具有良好成长性和盈利能力的优质公司股票。定期调整与监控市场