尽职调查清单与股权转让协议模板.docVIP

一、转让方（通常为企业）情况调查项目和内容

???对转让方情况进行调查,关键目是为了了解转让方主体资格情况,企业资产情况等,对矿业权转让相关键意义。

??1.企业设置与存续

??1.1企业名称、住所、投资人出资额度（验资汇报、出资证实）和出资方法、出资权属性质（是否以家庭共有财产出资）

??1.2股东或投资人情况:个人身份情况;关键家庭组员情况;个人及家庭组员关键债权债务情况

???1.3企业存续期间有没有发生过登记事项变更情况并到相关登记管理机关办理变更登记手续,如有,需提供变更申请和审批文件

??1.4企业有没有发生过股权变动（转让、继承等）情况

???1.5企业成立后有没有超出六个月未开业情况,有没有开业后自行停业连续六个月以上情况

??1.6企业使用名称是否与其在登记机关登记名称相符

???1.7企业管理组织机构及关键管理人员情况

??2.企业业务

??2.1企业经营范围及相关生产经营证书（包含但不限于:企业设置时政府批文、法人营业执照、税务登记证、采矿许可证等）

??2.2企业及分支机构相关特许经营许可证

??2.3投入采矿生产年限

??3.企业分支机构及关联企业情况

??3.1企业有没有分支机构;假如有,分支机构全称是什么;住所在什么地方;有没有营业执照;

??3.2关联企业情况（名称、住所、关联原因）

??4.企业资产情况:

??4.1企业不动产

??4.1.1企业是否取得土地使用权,土地使用权证书或协议

??4.1.2土地使用权是否设定抵押等她项物权

??4.1.3企业房产权及房屋全部权证

??4.1.4企业在建工程及建设许可

??4.1.5企业房屋承租、出租、抵押情况

??4.2企业知识产权

??4.2.1企业商标专用权情况

??4.2.2企业专利权情况

??4.2.3企业其她知识产权情况

??4.3企业其她财产情况

??4.3.1机械、设备、车辆及各类生产资料情况

??4.3.2企业债权情况

??4.3.3企业负债情况

??5.企业章程

??5.1企业章程历次变更（章程及变更政府同意、立案）

??5.2企业现行有效章程

??6.企业重大协议和债权债务

??6.1企业有没有贷款;贷款额度是多少,利息是多少;还款情况怎样

??6.2企业有没有债务和债务纠纷

??6.3企业过去曾签署和正在推行中重大经营协议（包含但不限于:租赁协议、土地使用协议、委托/合作开采协议、煤矿销售协议、设备采购协议、分包管理协议、聘用协议、建设/建筑协议、劳动合相同）

??7.企业会计和税务问题

??7.1企业是否设置了会计账簿,进行会计核实;

??7.2企业关键实施税种和基础税率

??7.3有没有税收优惠及减免（提供政府批文）

??7.4税收缴纳情况及取得政府补助

??8.企业管理、劳动用工和社会保险

??8.1投资人是自己管理企业事务还是委托其她含有民事行为能力人管理企业;有没有书面授权委托书;

??8.2企业从业人员有多少;有没有签署劳动协议;有没有购置社会保险

??8.3企业招录职员是否签署书面劳动协议,享受国家要求保险待遇

??9.企业重大诉讼、仲裁与行政方法

??9.1企业是否存在被行政管理机关处罚情况

??9.2如有,处罚理由为何;并提供处罚通知书

??10.企业环境保护

??10.1企业建设项目环境保护（环境影响评价）

??10.2环境保护部门环境影响审查批复及“三同时”验收情况

??10.3企业排污许可证、排污费、环境认证书

??11.企业质量技术

??11.1企业实施国家标准、行业标准及地方标准

??11.2企业取得质量认证证书

??二、对拟转让矿业权情况调查项目和内容

??12.采矿许可证

??12.1采矿许可证是否真实、正当、有效

??12.2采矿权转让人是否属于采矿许可证登记载明权利人

??12.3采矿许可证取得方法、发证时间、使用期限

??12.4采矿许可证载明许可开采矿区地理位置、面积、平面及空间范围、开采深度和生产规模

??12.5采矿许可证项下采矿权是否属于国家出资勘查形成;假如是,转让人在获取采矿权时,是否根据评定立案结果缴纳了采矿权价款

??12.6采矿权年检情况（是否经过了上一年度年度检验）

??13.与地质资料、勘查汇报和资源/储量相关情况

??13.1目标煤矿多种地质资料、包含坑深、钻探资料和取样分析汇报;

??13.2目标煤矿多种地质资料（包含但不限于汇交凭证、勘查结