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2025年证券从业-证券合规笔试考试历年典型考题及考点含含答案

第1卷

一.参考题库(共100题)

1.证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。

2.证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。

3.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过一百人。

4.关于证券经纪人执业说法正确的是（）

A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件

B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记

C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整

D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

5.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）

A、文本审阅

B、问卷调查

C、访谈

D、知识测试

6.下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）

A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门

B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体

C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估

D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

7.下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）

A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查

B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

8.证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。

9.《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束，小刘认为自己是公司的理财经理，不需要遵守这个规定。

10.证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。

A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚

B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

D、最近一年未受过刑事处罚

11.客户在交易操作过程中连续几次输入错误密码，证券营业部将有权冻结该账户的操作（）

A、1次

B、3次

C、5次

D、7次

12.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。

13.根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）

A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见

B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程

C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查

D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等

14.证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。

15.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为

B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚

C、合规总监已经向监管部门报告了

D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

16.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应当对客户采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管