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2025年证券从业-证券发行与承销笔试考试历年典型考题及考点含含答案

第1卷

一.参考题库(共100题)

1.公开募集证券说明书自（）内有效。

A、最后签署之日起3个月

B、最后签署之日起6个月

C、最后签署之日起l2个月

D、最后签署之日起2年

2.2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

A、世界银行和亚洲开发银行

B、国际金融公司和亚洲开发银行

C、国际货币基金组织和世界银行

D、亚洲开发银行和世界银行

3.申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币（）亿元，过去1年税后利润应不少于人民币（）万元。

A、2、5000

B、3、6000

C、4、5000

D、4、6000

4.下列属于利用留存收益筹资特点的是（）。

A、从未分配利润筹资资金，筹资成本较低

B、未分配利润筹资不会稀释原有股东的每股收益和控制权

C、未分配利润筹资不能使股东获得税收上的好处

D、股利支付过少有利于吸引股利偏好型的机构投资者

5.发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照（）有关规定编制上市公告书。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、会计师事务所

D、以上均不正确

6.在保荐业务的协调中，申报项目时，保荐机构应只针对签字保荐代表人申报的在审企业家数做出说明和承诺。（）

7.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（）原则。

A、宽松

B、从实际出发

C、合理

D、从严

8.询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。

A、T～T+1

B、T～T+2

C、T～T+3

D、T～T+4

9.公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取（）。

A、以土地使用权作价人股

B、缴纳土地出让金，取得土地使用权

C、缴纳土地租金

D、授权经营

10.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。（）

11.上市公司股东大会可审议批准（）事项。

A、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的30％以后提供的任何担保

B、公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20％以后提供的任何担保

C、为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保

D、单笔担保额超过最近1期经审计净资产10％的担保

12.（）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

A、招股说明书

B、认购申请书

C、信息备忘录

D、招股章程

13.在主板首次公开发行股票时，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占（）。

A、净资产的比例不高于10%

B、总资产的比例不高于20%

C、净资产的比例不高于20%

D、总资产的比例不高于10%

14.发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。

15.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。

A、严格控制风险

B、规范运作

C、信守承诺

D、信息披露

16.可转换债券每张面值为10元。

17.内部信用增级包括（）。

A、超额抵押

B、资产支持证券分层机构

C、信用证

D、担保

18.发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。

A、司法强制执行

B、抵押登记

C、司法协助执行

D、质押登记

19.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证