融资财务顾问的协议模板.docVIP

财务融资服务协议

年月日

本《财务融资服务协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于浙江/上海XXX签署:

甲方:上海XX发展有限企业（以下简称:“甲方”）

法定代表人:XXX

住址:XXXXXX

乙方:上海XX基础设施建设管理有限企业（以下简称:“乙方”）

法定代表人:XXX

住址:XXXXXX

鉴于:

1.甲方为落实现有基础设施项目融资,特全权委托乙方提供财务融资服务,由乙方负责为甲方XXXX项目向市场投资人或中国外投资机构寻求项目融资,并全权安排融资事宜。

2.乙方为XX基础设施建设管理专业代建企业,含有为甲方提供所需服务能力,并同意接收甲方委托,有偿为甲方XXXX项目提供财务融资服务。

3.乙方根据甲方融资需求,为其设计融资交易结构,安排项目融资事宜,包含各类债权股权融资,及提议设置与引进各类基金,以最终完成对甲方项目进行投融资。

经友好协商,双方就甲方委托乙方为其提供财务融资服务服务事宜达成以下条款,以资共同遵照实施:

委托事项

甲方委托乙方为其XXXX项目融资财务融资服务,具体委托事项以下:

1.1真实、完整地向甲方寻求、选择、推荐资金方（包含基金或其她经过甲方确定替换方）,为甲方设计具体项目融资方案;

1.2对项现在期财务审计、评定、可行性方案提供咨询服务,帮助甲方整理并向投资方提供相关资料,推荐并协调相关第三方开展工作;

1.3应甲方要求,为甲方提供相关投融资政策、法律法规等咨询服务;

1.4依据甲方项目具体情况,帮助制订谈判方案,协同甲方与资金方进行谈判,帮助甲方回应资金方提出相关融资专业性问题。

1.5安排和帮助融资商务谈判,并促成甲方与相关资金方签署融资协议书、投资协议书或其她相关投融资法律文件。

委托期限

甲方对乙方委托期限为该项目立项至项目结束全生命周期。若委托期限届满,乙方提供项目融资机会某一交易仍在进行中,则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排XX投融资事项中,若甲方在委托期限内提前全部还款,则委托期限对应提前终止。

排她性

3.1在委托期间,甲方不应就本协议项下XXX项目投融资洽谈、操作等融资服务事项委托其她任何第三方;乙方在委托期间为甲方独家财务融资服务。

3.2在委托期限内,甲方(包含子企业、关联方、项目企业),都不能跨过乙方直接与乙方安排相关资金方洽谈交易,如甲方违反此约定,甲方仍然应根据本协议约定融资服务费标准和项目总投资计算融资服务费,并如数赔偿给乙方。

甲方责任和义务

4.1甲方有责任立刻向乙方提供相关委托事项真实、正确、完整文件资料;

4.2甲方要为乙方融资工作提供必需便利条件;对融资需要甲方提供对应政府预算计划、文件依据、政府平台企业担保、资产抵押物、预期收益等融资必需条件,应立刻给予办理;

4.3应对乙方推荐投资方提议立刻做出回应,并安排与投资方进行会谈;

4.4甲方应该在本协议生效后7天内依据乙方引荐,与乙方引荐投资方进行协商、洽谈并在此基础上深入寻求签署项目投资协议可能性,并应依据本协议约定立刻向乙方支付财务融资服务费用;

4.5甲方应基于其独立判定做出融资决议,其融资风险由甲方自行负担;

4.6甲方承诺甲方及其子企业、关联方或项目企业均受本协议约束,进行本协议项下融资交易均视为甲方行为。

4.7对于已经收取财务融资服务费用,甲方不得要求退回。

乙方责任与义务

5.1乙方应在本协议生效后7天内引荐XXXX基金与甲方开始协商洽谈。如乙方向甲方引荐除XXXX基金以外投融资主体与甲方洽谈项目融资,应书面通知甲方确定。甲方确定后应该向乙方出具确定函,确定新投融资主体为乙方安排和引荐。

5.2应甲方要求,派员参与甲方组织相关会议、提供相关文件资料、书面或口头意见;乙方应不定时地向甲方沟通、汇报财务融资服务事项进展情况;

5.3乙方应配合甲方对投资方主体资格、资信等情况进行调查;帮助甲方洽谈委托事项;安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜;并促成甲方与相关方面签署并推行融资协议书、投资协议书或其她类似含有法律效力文件。

5.4乙方应遵守职业道德,帮助甲方处理在项目融资过程中碰到一系列难题,充足提醒甲方与投资方在融资事宜过程中可能出现风险,不得隐瞒投资方真实情况。

5.5乙方向甲方提供分析意见、咨询、策划、提议等服务应该充足考虑甲方利益并符合国家法律、法规、政策要求。

费用及支付

6.1乙方为甲方安排和引荐XXXXX企业或基金投融资规模为人民