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2025年知识竞赛-证券公司资产管理业务知识笔试考试历年典型考题及考点含含答案

第1卷

一.参考题库(共100题)

1.在银证定向合作业务中，对证券公司的内控有什么要求？

2.证券公司定向资产管理业务对委托人有哪些要求？

3.银证合作定向业务的合作银行具体是指哪些银行？

4.证券公司设立集合资产管理计划是否一定要对计划的存续期间做出规定？

5.证券公司作为定向资产管理计划委托人持有权益类证券，是否受持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%的比例限制？

6.证券公司集合资产管理计划是否可以引入第三方担保机构？

7.证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守哪些信息隔离的规定？

8.证券公司作为分销商分销的证券，是否适用于《客户资产管理业务管理办法》第29条的规定？

9.证券公司集合资产管理计划的份额是否可以转让？

10.证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理？

11.证券公司自有资金退出集合计划有哪些基本要求？

12.集合计划推广机构在推广集合资产管理计划时有哪些禁止行为？

13.证券公司定向资产管理计划对委托资产有什么要求？

14.证券公司从事资管业务主要遵守的法律依据有哪些？

15.证券公司资产管理业务的业务范围是什么？

16.哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构？

17.证券公司集合资产管理计划能否作为定向资管计划委托人？

18.证券公司集合资产管理计划是否可以由证券公司以外的其他机构代为推广？

19.证券公司自有资金参与集合计划计入委托人数量吗？

20.证券公司定向资产管理计划中委托资产净值少于100万时，定向计划是否可以仍继续运作？

21.证券公司资管业务中管理人向托管人发送的划款指令被授权人及预留印鉴等授权通知文件，管理人是否应另留存一份原件备查？

22.定向计划给第三方支付的费用是否必须要从管理人收取的管理费中支付？

23.证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务？

24.在银证合作定向资产管理合同必备条款中哪些需要注意？

25.证券公司定向资管计划投资特定资产受益权是否具有法律风险？

26.集合资产管理计划终止的，证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人？

27.证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管？

28.银证合作定向资产管理计划的补充协议是否需要备案？

29.证券公司另类子公司能否作为证券公司定向计划的委托人？

30.证券公司是否可以聘用个人作为第三方为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务？

31.为什么银证合作定向业务禁止开展资金池业务？

32.在银证合作定向资产管理业务中，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，能否以证券公司的名义签署相关协议？

33.证券公司资产管理计划能否为管理人的股东等提供融资？

34.《证券公司定向资产管理业务实施细则》对持股5%以上的客户履行法定义务有什么安排？

35.工会能否作为证券公司定向资产管理业务的委托人？

36.证券公司能否将其管理的集合计划持有的集合信托计划收益权向银行抵押融资？

37.定向资产管理合同终止时，证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人？

38.证券公司集合资产管理计划展期有什么要求？

39.证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易？

40.证券公司分级集合资产管理计划中，权利类产品的杠杆倍数能不能超过5倍？其他产品的杠杆倍数能不能超过10倍？

41.证券公司聘用第三方机构开展集合资产管理业务的，在申请集合计划设立备案时，应提交哪些材料？

42.证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求？

43.证券公司以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划时，在计算净资本时是否需要扣减？

44.证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户或者不同的证券资产管理账户是否可以发生交易？

45.保险资金是否可以作为定向资产管理计划的委托资金？

46.管理人主动管理的定向计划，委托人是否需要发投资指令？

47.证券公司能否向委托人发送投资征询函或投资建议书，委托人回复对投资事项无异议的形式开展银证合作定向业务？

48.证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户，是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易？

49.证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务？

50.证券公司集合资产管理计划和定向资产管理计划进行证券交易分别以什么名义开立证券账户？

51.证券公司集合资产管理计划是否可以参与证券回购？

52.证券公司是否可以发行按不同期限分类、滚动募集的集合资产管理计划？

53.证券公司是否可以设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划？

54.证券公司从事客户资产管理业务应当