2025年证券从业-证券市场基础知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx

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2025年证券从业-证券市场基础知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。

2.股票成交中的买方称为（）。

A、利多

B、利空

C、多头

D、空头

3.高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中一方应当回避。

4.封闭式基金交易价格的影响因素有（）。

A、基金名称

B、基金份额持有人的数量和结构

C、基金资产净值变动

D、市场供求关系

5.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

6.控股股东被禁止的行为有（）。

A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

7.证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，（）是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。

A、遵纪守法

B、诚实守信

C、三公原则

D、依法经营

8.股票是一种资本证券，但是它不属于（）。

A、实物资本

B、真实资本

C、虚拟资本

D、风险资本

9.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）

10.平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。

11.非线性动态模型属于（）分析方法的一种。

A、积极型

B、消极型

C、技术

D、系统

12.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。

A、不动产证券化、应收账款证券化

B、信贷资产证券化

C、未来收益证券化

D、债券组合证券化

13.持有债券就拥有了公司财产的直接支配权。（）

14.按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。

A、贴现债券

B、累进利率债券

C、固定利率债券

D、复利债券

15.股票具有以下特征（）。

A、收益性

B、永久性

C、参与性

D、债权性

16.中国金融期货交易所的注册资本为5亿元人民币，实行结算会员制度。（）

17.2006年，全世界保险公司中，股东净资产排名第一的是（）。

A、中国人寿保险

B、安邦保险

C、伯克希尔哈撒韦公司

D、美国纽约人寿保险

18.欧洲债券与外国债券的差异（）。

A、发行方式

B、发行法律

C、发行纳税

D、发行规模

19.股份有限公司财务管理的内容主要分为（）。

A、资金筹集

B、资金回笼

C、资金投放

D、收益分配

20.下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A、持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

B、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员

C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

21.从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限.

22.证券投资基金属于一种直接投资方式

23.基金净资产值，下列说法正确的是（）

A、基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值

B、基金资产净值是基金单位价格的内在价值

C、基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标

D、基金资产净值是基金