2025年证券从业-一般从业资格考试近5年真题荟萃附答案.docx

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2025年证券从业-一般从业资格考试近5年真题荟萃附答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.贷款组合管理的重要原则是贷款之间应尽量减少相关性，最大限度地降低贷款风险的传染效应。

2.下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。

A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

3.证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.有限责任公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的（）

A、权力机构

B、决策机构

C、监督机构

D、经营机构

5.将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（）。

A、品种结构

B、上市公司规模

C、层次结构

D、交易场所结构

6.（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证券登记结算机构

D、证券公司

7.营业部的营销总监是营业部的后台员工。

8.深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）。

A、3个月

B、2个月

C、4个月

D、1个月

9.各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访并且（）

A、确认客户开户手续是否规范

B、确认营销人员是否存在代客签名、代客理财、代客操作、非现场开户等行为

C、负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动

D、负责客户回访的人员可以同时从事客户招揽和客户服务活动

10.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。 Ⅰ.充当证券买卖的媒介 Ⅱ.提供信息服务 Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

11.1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。

A、深圳经济特区证券公司

B、上海证券有限责任公司

C、国泰君安证券股份有限公司

D、长城证券有限责任公司

12.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

13.下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.设有董事会 Ⅱ.设有股东大会 Ⅲ.拥有法人资格 Ⅳ.直接进行基金资产的运作

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间为（）。

A、债券交易期限

B、债券发行期限

C、利息偿还期限

D、债券到期期限

15.证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的（）计算，国债期货以国债期货合约价值总额的（）计算。

A、10%；10%

B、10%；5%

C、15%；10%

D、15%；5%

16.下列选项中，属于约定购回式证券交易的标的证券的有（）。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

17.银行间债券市场的发展状况主要表现在（）。 Ⅰ.债券市场主板地位基本确立 Ⅱ.市场功能逐步显现 Ⅲ.市场