2025年证券从业-证券发行与承销考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx

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2025年证券从业-证券发行与承销考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，而且可以吸收社会闲资。（）

2.银行业金融机构发行资产支持证券，报送的申请文件应该一式（）份。

A、2

B、3

C、4

D、5

3.上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（）者作为计算依据。

A、2，低

B、3，低

C、3，高

D、2，高

4.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A、1年，l年

B、2年，l年

C、1年，2年

D、2年，2年

5.回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。（）

6.配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。

A、股权登记日

B、除权日

C、投资者配股申购数量

D、投资者配股申购期限

7.拟发行上市公司的（）应做到独立完整。

A、资本

B、资产

C、净资产

D、固定资产

8.可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。

9.收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（），应当向该公司所有股东发出全面要约。

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

10.发行人盈利预测数据包含（）的，应特别说明。

A、特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目

B、经常性损益项目

C、境外收益

D、未审实现数

11.我国的首次国债发行始于l949年底，当时称为“人民胜利折实公债”。（）

12.股票定价前的路演推介，是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通。（）

13.记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

A、20

B、40

C、60

D、80

14.下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。

A、承销商

B、法律顾问

C、资金保管机构

D、审计机构

15.对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A、7

B、10

C、15

D、20

16.承销费用中代销佣金是代销股票总金额的0.5%～1.5%。

17.发行人应在披露上市公告书后（）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A、5

B、10

C、15

D、20

18.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

19.可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。（）

20.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。

A、《证券法》

B、《格拉斯-斯蒂格尔法》

C、《金融服务现代化法案》

D、《证券交易法》

21.1952年，美国大卫?杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。

A、净收入理论

B、净经营收入理论

C、传统折中理论

D、MM理论

22.国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，包括（），以全部或部分资产改建为股