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深掘2024年特许分析师考试策略试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.特许分析师考试中，以下哪项不属于特许分析师的职业道德要求？

A.诚信

B.专业

C.利益冲突

D.创新能力

2.以下哪项不是特许分析师在投资决策中应遵循的原则？

A.风险控制

B.价值投资

C.追涨杀跌

D.长期投资

3.特许分析师在进行投资分析时，以下哪项不是分析工具？

A.财务报表分析

B.技术分析

C.市场调查

D.心理分析

4.特许分析师在评估投资组合风险时，以下哪项不是常用的风险度量指标？

A.标准差

B.市场风险溢价

C.贝塔系数

D.资产配置

5.以下哪项不是特许分析师在投资决策中应考虑的因素？

A.宏观经济环境

B.行业发展趋势

C.企业基本面分析

D.投资者情绪

6.特许分析师在进行股票投资时，以下哪项不是股票估值的方法？

A.市盈率

B.市净率

C.折现现金流

D.投资者心理预期

7.以下哪项不是债券投资的主要风险？

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.市场风险

8.特许分析师在进行房地产投资分析时，以下哪项不是投资决策的关键因素？

A.地理位置

B.房价走势

C.政策调控

D.投资者偏好

9.以下哪项不是特许分析师在投资组合管理中应遵循的原则？

A.风险分散

B.资产配置

C.频繁交易

D.长期持有

10.特许分析师在进行投资决策时，以下哪项不是应考虑的因素？

A.投资目标

B.投资期限

C.投资成本

D.投资者偏好

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.特许分析师在进行投资分析时，以下哪些是分析工具？

A.财务报表分析

B.技术分析

C.市场调查

D.心理分析

2.特许分析师在评估投资组合风险时，以下哪些是常用的风险度量指标？

A.标准差

B.市场风险溢价

C.贝塔系数

D.资产配置

3.特许分析师在进行股票投资时，以下哪些是股票估值的方法？

A.市盈率

B.市净率

C.折现现金流

D.投资者心理预期

4.特许分析师在进行债券投资时，以下哪些是债券投资的主要风险？

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.市场风险

5.特许分析师在进行投资组合管理时，以下哪些是应遵循的原则？

A.风险分散

B.资产配置

C.频繁交易

D.长期持有

三、判断题（每题2分，共10分）

1.特许分析师在投资决策中，应遵循价值投资原则。（）

2.特许分析师在进行投资分析时，应关注宏观经济环境。（）

3.特许分析师在进行股票投资时，应关注企业基本面分析。（）

4.特许分析师在进行债券投资时，应关注信用风险。（）

5.特许分析师在进行投资组合管理时，应遵循风险分散原则。（）

6.特许分析师在进行投资决策时，应关注投资者偏好。（）

7.特许分析师在进行投资分析时，应关注市场调查。（）

8.特许分析师在进行投资组合管理时，应遵循长期持有原则。（）

9.特许分析师在进行投资决策时，应关注投资目标。（）

10.特许分析师在进行投资决策时，应关注投资期限。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述特许分析师在投资决策中如何运用财务报表分析。

答案：特许分析师在投资决策中运用财务报表分析，主要通过以下步骤：

（1）分析公司的资产负债表，了解公司的财务状况和偿债能力；

（2）分析公司的利润表，了解公司的盈利能力和成长性；

（3）分析公司的现金流量表，了解公司的现金流状况和投资活动；

（4）对比同行业公司的财务指标，评估公司的竞争力和估值水平；

（5）根据财务报表分析结果，对公司的投资价值进行综合判断。

2.请简述特许分析师在进行股票投资时，如何运用技术分析。

答案：特许分析师在进行股票投资时，运用技术分析主要包括以下步骤：

（1）选择合适的图表，如K线图、成交量图等；

（2）观察股价的走势，识别出趋势、支撑位和阻力位；

（3）分析成交量的变化，判断市场参与者的情绪和资金流向；

（4）运用技术指标，如移动平均线、相对强弱指数等，辅助判断股票的买卖时机；

（5）结合基本面分析，对股票的投资价值进行综合评估。

3.请简述特许分析师在进行投资组合管理时，如何进行资产配置。

答案：特许分析师在进行投资组合管理时，进行资产配置主要包括以下步骤：

（1）明确投资目标，确定投资组合的风险偏好；

（2）分析投资者的风险承受能力和投资期限；

（3）根据投资目标和风险偏好，选择合适的资产类别，如股票、债券、基金等；

（4）确定各类资产在投资组合中的占比，实现资产配置的多样化；

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