数据安全审计管理制度范本.docx

数据安全审计管理制度范本

第一章总则

第一条为了加强数据安全审计工作，确保公司数据的安全、完整和可靠性，根据《中华人民共和国网络安全法》、《数据安全法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部数据安全审计工作的开展，包括数据安全管理、数据收集、存储、使用、处理、传输、销毁等各个环节。

第三条数据安全审计工作应遵循合法、合规、科学、公正、保密的原则，确保数据安全审计的真实性、准确性和有效性。

第二章组织机构与职责

第四条公司应设立数据安全审计部门，负责组织、实施和监督数据安全审计工作。

第五条数据安全审计部门的职责包括：

（一）制定数据安全审计计划和方案；

（二）组织实施数据安全审计工作，对数据安全管理的有效性进行评估；

（三）跟踪数据安全事件的调查和处理，提出整改措施和建议；

（四）定期向公司高层报告数据安全审计工作情况；

（五）对数据安全审计过程中发现的问题进行整改和追踪。

第三章数据安全审计内容

第六条数据安全审计应包括以下内容：

（一）数据安全管理体系的建立健全和有效运行情况；

（二）数据安全政策和规程的制定和执行情况；

（三）数据分类、分级、标识、备份、恢复、销毁等管理情况；

（四）数据传输、交换和共享的安全情况；

（五）数据安全事件的调查和处理情况；

（六）其他与数据安全相关的活动和事项。

第四章数据安全审计程序

第七条数据安全审计程序应包括以下步骤：

（一）制定审计计划和方案，明确审计目标、范围、方法和时间安排；

（二）组织实施审计工作，采取现场检查、访谈、文件审查等方式；

（三）收集和分析审计证据，评估数据安全管理的效果和存在的问题；

（四）撰写审计报告，提出整改措施和建议；

（五）跟踪整改措施的实施情况，对整改结果进行验证和评估。

第五章审计结果与整改

第八条审计部门应将审计报告提交给公司高层，对审计发现的问题进行通报和讨论。

第九条公司应根据审计报告提出整改措施，并对整改情况进行跟踪和验证。

第十条审计部门应对整改结果进行评估，对未整改到位的问题进行再次审计，确保数据安全管理的有效性。

第六章保密与责任

第十一条审计部门和审计人员应严格遵守国家有关保密法律法规和公司保密制度，确保审计过程中获取的信息和数据的保密性。

第十二条审计人员应具备专业素质和道德品质，保持独立、客观、公正的态度，不得利用审计职权谋取个人私利。

第十三条对于违反本制度的行为，应追究相关责任人的法律责任和公司内部责任。

第七章附则

第十四条本制度自颁布之日起生效，如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。

第十五条本制度的解释权归公司所有。