贴心导航：2024年证券从业资格试题及答案.docx

贴心导航：2024年证券从业资格试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险规避

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券投资咨询业务

3.以下关于证券交易规则的说法，错误的是？

A.证券交易实行价格优先、时间优先的原则

B.证券交易实行涨跌幅限制

C.证券交易实行T+0交易制度

D.证券交易实行T+1交易制度

4.以下哪项不属于证券市场监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.中国银保监会

5.以下关于股票市场的说法，错误的是？

A.股票市场分为主板市场和创业板市场

B.股票市场分为场内交易市场和场外交易市场

C.股票市场分为一级市场和二级市场

D.股票市场分为上市市场和退市市场

6.以下关于债券市场的说法，错误的是？

A.债券市场分为国债市场、企业债市场和金融债市场

B.债券市场分为场内交易市场和场外交易市场

C.债券市场分为一级市场和二级市场

D.债券市场分为上市市场和退市市场

7.以下关于基金市场的说法，错误的是？

A.基金市场分为公募基金和私募基金

B.基金市场分为场内交易市场和场外交易市场

C.基金市场分为一级市场和二级市场

D.基金市场分为上市市场和退市市场

8.以下关于金融衍生品市场的说法，错误的是？

A.金融衍生品市场分为场内交易市场和场外交易市场

B.金融衍生品市场分为衍生品交易市场和基础资产市场

C.金融衍生品市场分为一级市场和二级市场

D.金融衍生品市场分为上市市场和退市市场

9.以下关于投资银行业务的说法，错误的是？

A.投资银行业务包括证券承销、并购重组、资产管理等

B.投资银行业务属于证券公司的核心业务

C.投资银行业务属于基金公司的核心业务

D.投资银行业务属于期货公司的核心业务

10.以下关于证券投资咨询业务的说法，错误的是？

A.证券投资咨询业务是指为投资者提供证券投资建议和投资策略

B.证券投资咨询业务属于证券公司的核心业务

C.证券投资咨询业务属于基金公司的核心业务

D.证券投资咨询业务属于期货公司的核心业务

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的参与者包括以下哪些？

A.证券公司

B.投资者

C.上市公司

D.政府机构

2.以下哪些属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券投资咨询业务

3.以下哪些属于证券市场监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.中国银保监会

4.以下哪些属于股票市场的分类？

A.主板市场

B.创业板市场

C.场内交易市场

D.场外交易市场

5.以下哪些属于债券市场的分类？

A.国债市场

B.企业债市场

C.金融债市场

D.场内交易市场

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和风险分散。（）

2.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资业务和证券投资咨询业务。（）

3.证券交易实行价格优先、时间优先的原则。（）

4.证券市场监管机构包括中国证监会、中国人民银行、国家税务总局和中国银保监会。（）

5.股票市场分为主板市场和创业板市场，以及场内交易市场和场外交易市场。（）

6.债券市场分为国债市场、企业债市场和金融债市场，以及场内交易市场和场外交易市场。（）

7.基金市场分为公募基金和私募基金，以及场内交易市场和场外交易市场。（）

8.金融衍生品市场分为场内交易市场和场外交易市场，以及衍生品交易市场和基础资产市场。（）

9.投资银行业务包括证券承销、并购重组、资产管理等，属于证券公司的核心业务。（）

10.证券投资咨询业务是指为投资者提供证券投资建议和投资策略，属于证券公司的核心业务。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司的主要业务范围及其特点。

答案：证券公司的主要业务范围包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资业务、证券投资咨询业务、资产管理业务、融资融券业务等。证券经纪业务是指证券公司作为中介，代理客户买卖证券的行为，特点是服务性、专业性、规范性；证券承销业务是指证券公司作为发行人的代理人，负责证券发行的行为，特点是风险性、专业性、规范性；证券投资业务是指证券公司运用自有资金或客户委托资金进行证券投资的行为，特点是风险性、专业性、规范性；证券投