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适应变化的证券从业资格试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.风险转移

C.投资融资

D.市场调控

2.以下哪项不属于证券交易市场的基本要素？

A.交易主体

B.交易对象

C.交易价格

D.交易时间

3.以下哪种情况会导致证券市场流动性下降？

A.交易量增加

B.交易频率提高

C.交易主体减少

D.交易对象丰富

4.证券市场监管的主要目的是：

A.保护投资者利益

B.促进证券市场健康发展

C.维护国家经济安全

D.以上都是

5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

6.以下哪种情况属于证券市场操纵行为？

A.利用内幕信息交易

B.从事不正当竞争

C.进行虚假陈述

D.以上都是

7.以下哪种情况属于证券公司违规操作？

A.超过规定比例持有同一证券

B.未按规定披露公司信息

C.擅自挪用客户资金

D.以上都是

8.以下哪种情况属于证券市场风险？

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.以上都是

9.以下哪种情况不属于证券市场监管措施？

A.限制交易

B.提高门槛

C.信息公开

D.以上都是

10.以下哪种情况属于证券公司内部控制？

A.制定公司规章制度

B.实施风险控制

C.进行绩效考核

D.以上都是

11.以下哪种情况属于证券公司合规管理？

A.制定合规制度

B.开展合规培训

C.实施合规检查

D.以上都是

12.以下哪种情况属于证券公司风险管理？

A.识别风险

B.评估风险

C.控制风险

D.以上都是

13.以下哪种情况属于证券公司内部控制制度？

A.制度制定

B.制度执行

C.制度监督

D.以上都是

14.以下哪种情况属于证券公司合规管理？

A.合规制度

B.合规培训

C.合规检查

D.以上都是

15.以下哪种情况属于证券公司风险管理？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.以上都是

16.以下哪种情况属于证券公司内部控制制度？

A.制度制定

B.制度执行

C.制度监督

D.以上都是

17.以下哪种情况属于证券公司合规管理？

A.合规制度

B.合规培训

C.合规检查

D.以上都是

18.以下哪种情况属于证券公司风险管理？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.以上都是

19.以下哪种情况属于证券公司内部控制制度？

A.制度制定

B.制度执行

C.制度监督

D.以上都是

20.以下哪种情况属于证券公司合规管理？

A.合规制度

B.合规培训

C.合规检查

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.价格发现

B.风险转移

C.投资融资

D.市场调控

2.证券交易市场的基本要素包括：

A.交易主体

B.交易对象

C.交易价格

D.交易时间

3.证券市场监管的主要目的包括：

A.保护投资者利益

B.促进证券市场健康发展

C.维护国家经济安全

D.增加财政收入

4.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券资产管理业务

5.证券市场操纵行为包括：

A.利用内幕信息交易

B.从事不正当竞争

C.进行虚假陈述

D.以上都是

6.证券公司违规操作包括：

A.超过规定比例持有同一证券

B.未按规定披露公司信息

C.擅自挪用客户资金

D.以上都是

7.证券市场风险包括：

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

8.证券市场监管措施包括：

A.限制交易

B.提高门槛

C.信息公开

D.以上都是

9.证券公司内部控制包括：

A.制定公司规章制度

B.实施风险控制

C.进行绩效考核

D.以上都是

10.证券公司合规管理包括：

A.制定合规制度

B.开展合规培训

C.实施合规检查

D.以上都是

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括风险转移。（）

2.证券交易市场的基本要素不包括交易时间。（）

3.证券市场监管的主要目的是增加财政收入。（）

4.证券公司的业务范围包括证券投资咨询业务。（）

5.证券市场操纵行为不包括利用内幕信息交易。（）

6.证券公司违规操作不包括超过规定比例持有同一证券。（）

7.证券市场风险不包括操作风险。（）

8.证券市场监