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逐步提高的证券从业试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易场所的设立和管理机构是：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资业务

3.证券市场的基本功能不包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息披露

4.以下哪个不是证券公司高级管理人员任职资格的条件：

A.具有良好的职业道德

B.具有证券从业资格

C.具有大学本科以上学历

D.具有两年以上证券公司工作经验

5.以下哪项不属于证券市场的监管机构：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国人民银行

6.证券市场的参与者不包括：

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

7.以下哪项不是证券交易的基本原则：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

8.证券公司开展证券经纪业务的最低注册资本金为：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

9.以下哪项不是证券公司的业务许可：

A.证券经纪业务许可

B.证券投资咨询业务许可

C.证券承销与保荐业务许可

D.证券投资业务许可

10.以下哪项不属于证券市场的风险：

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

11.以下哪项不是证券市场的监管手段：

A.行政处罚

B.市场准入

C.信息披露

D.财务审计

12.证券市场的参与者不包括：

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

13.以下哪项不是证券市场的监管机构：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国人民银行

14.以下哪项不是证券交易的基本原则：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

15.证券公司开展证券经纪业务的最低注册资本金为：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

16.以下哪项不是证券公司的业务许可：

A.证券经纪业务许可

B.证券投资咨询业务许可

C.证券承销与保荐业务许可

D.证券投资业务许可

17.以下哪项不属于证券市场的风险：

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

18.以下哪项不是证券市场的监管手段：

A.行政处罚

B.市场准入

C.信息披露

D.财务审计

19.以下哪项不是证券市场的监管机构：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国人民银行

20.以下哪项不是证券交易的基本原则：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息披露

2.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资业务

3.证券市场的参与者包括：

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

4.证券市场的监管机构包括：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国人民银行

5.证券交易的基本原则包括：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括风险分散。（）

2.证券公司的业务范围包括证券投资业务。（）

3.证券市场的参与者包括保险公司。（）

4.证券市场的监管机构包括证券业协会。（）

5.证券交易的基本原则包括自由原则。（）

6.证券公司开展证券经纪业务的最低注册资本金为5000万元。（）

7.证券市场的风险包括市场风险、流动性风险、信用风险和操作风险。（）

8.证券市场的监管手段包括行政处罚、市场准入、信息披露和财务审计。（）

9.证券市场的参与者包括政府机构。（）

10.证券市场的监管机构包括中国人民银行。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券交易的基本流程。

答案：证券交易的基本流程包括开户、委托、成交、结算和交割等环节。首先，投资者需在证券公司开立证券账户和资金账户。其次，投资者通过电话、网络或其他方式向证券公司下达买卖指令，即委托。证券公司收到委托后，将指令发送至证券交易所。若买卖双方达成一致，交易成交。最后，投资者需按照约定的时间和方式办理资金和证券的结算与交割。