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防火墙制度、回避制度

防火墙制度、回避制度等避免利益冲突的相关制度

第一章总则

第一条为规范公司评级业务行为，避免因利益冲突引发的操作风险、道德

风险，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工。

第二章防火墙制度

第三条防火墙制度是公司为保守被评主体商业秘密，防止非相关评级

业务人员，及可能接触被评主体商业秘密的公司管理人员、业务辅助人员，运用

不应知晓的被评主体商业秘密，为自己和亲友谋取利益而制定的业务隔离与内部

控制制度。

第四条防火墙制度具体内容包括：以业务性质设置内部机构，不同业务操

作相对独立，综合管理与业务管理相对隔离，业务人员跨部门协作由公司统一协

调，业务档案集中管理与授权使用等方面。

第五条防火墙制度的实施与业务操作的控制与协调应密切结合，避免因业

务活动可能产生的业务隔离失控；必要的内部业务协作，在作业流程、人员配备、

资料管理等方面，应依业务性质确定实施业务操作的主导部门和人员，避免无主

控部门或人员的业务运行和业务隔离失当。

第六条防火墙制度应与公司其他业务管理制度、综合管理制度相互衔接，

使制度的有效性得以充分发挥。

第三章回避制度

第七条回避制度是公司为确保评级结果的独立、客观、公正性，避免因利

益关联引发的评级操作和评级结果的失当，防止内部业务人员、管理人员及其他

业务辅助人员因利益关联诱发的道德风险、操作风险等一切有损于评级报告使用

者的内部控制制度。

防火墙制度、回避制度

第八条回避制度的主要内容包括：

（一）直系亲属原则上不能同时在公司供职，除特殊需要同时在公司供职时，

必须分别在不同部门供职，并且，有亲属关系的员工不得同时参与同一评级项目；

（二）公司员工应定期申报持有的股票、债券、保单等有价证券的名称、可

能的市场价值，并在涉及股票、债券、保单等有价证券发行人评级时主动回避；

（三）凡公司评级业务人员与被评主体中层以上管理人员有亲属关系的，应

主动申报、主动回避；

（四）凡公司信用评级委员会委员与需确定信用等级的被评主体中层以上管

理人员有亲属关系的，应主动申报、主动回避，并自动丧失该评级项目的表决权；

第九条回避制度的实施应与公司的人员配置、岗位设置、员工聘任等综合

管理制度配套执行。

第四章附则

第十条本制度具体执行部门为综合管理部。

第十一条本制度由总经理办公会负责解释。

第十二条本制度自颁布之日起实施。