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证券公司风险管理存在的问题及对策研究

北京大学政府管理学院孙明高

摘要：伴随着金融市场的迅速发展，在金融领域里，风险管理已经成为不可缺少的一部分。相对于我国而言，近年来，我国已经探索出

一条适合我国自身特点的风险管理路线和管理方法，但是在风险管理方面依然存在着这样或那样的问题，主要表现在证券公司治理结

构、制度规范、资产比重、资本规模、业务服务及人才培养的各个方面，需要将市场经济和宏观调控结合起来，解决证券公司风险管理

中存在的问题。

关键词：证券公司风险管理现状

中图分类号：F272文献标识码：A文章编号：1005-5800(2012)10(a)-116-02

1证券公司风险管理的研究现状解决办法。其中，李淑清、龙成凤两位在分析证券公司风险管理中

目前来看，从证券公司风险管理角度出发的研究在国内外有存在的问题时，提出了自己独特的观点，即我国证券公司面临着行

所不同，主要表现在以下几个方面。政干预过严的问题，这致使许多证券公司不能适应市场化，在运营

从国内对证券公司风险的管理来看，一些专家学者认为，我国过程中出现的了许多问题。这就要求我国建立完善的应对风险管

证券公司风险管理主要存在规模小、业务服务单一、风险控制能力理问题的相关制度，从而达到有效规避风险的目的。

不足这三个方面的原因。在应对即时风险的时候，大多数公司缺乏纵使我国证券公司在风险管理方面有着自己独特的一面，但

针对风险的应急措施，无法在短时间内排除风险，这极有可能导致是和国际上对证券公司风险规避的研究比较还存在一定的差距，

更大的风险出现。同时，针对我国证券公司风险管理的对策还提出需要增强措施的可行性研究。

了许多建设性的意见，比如说要扩大证券公司的规模、增加资金的从国外对证券公司风险管理问题的研究来看，国外对风险管

数量、丰富业务领域、根据需要拓宽客户层面等等，根据证券公司理的研究相对先进，研究成果相对成熟，具有可行性。比如说在

在风险管理中存在的问题，要具体问题具体分析，提出切实可行的1998年，国际证券委员会就将证券公司的风险分为市场、操作、信

用、流动性、系统、法律六个方面。2000年高盛集团又将风险分为市

作者简介：孙明高(1964-)，男，山东莱州人，天津大学管理学博士，场、信用、非交易和其他四个方面的风险。

北京大学政府管理学院博士后，主要从事企业投融资研究。从国外的研究成果来看，主要表现在风险管理意识强、注重

进行充分性论证。论证首先要综合分析企业人力资源的管理水平完成平稳过渡。

是否适合外包，其次，还要分析外包的具体形式，是部分外包还是(2)外包企业沟通和协调，通过顺畅的沟通，随时向外包企业

全部外包，包括利用鱼刺图详细分解人力资源外包的具体标准，反馈员工的问题和建议，协助他们改进工作方法。另外，为了更有

针对这些标准充分考量，与企业人力资源管理有机结合，确保人力效地激励外包企业，提高他们的服务质量，企业必须保持外包业务

资源外包顺利进行。就目前企业而言，人才缺口明显，企业利润不的随时监测和评估。可以根据双方签订的外包合同，定期不定期对

断走低的情况下，认真实施人力资源外包，不但能够解决用工荒难外包企业跟踪调查和间接管控。

题，而且能够降低企业人工成本。(3)外包员工沟通与协调，加强外包员工的沟通，就要做到内部

3.2外包合同必须进行充分论证员工与外包员工管理的统一，不仅仅做到目标的统一，更要做到日

现阶段，企业人力资源外包任然缺少可以学习的典型，但我们常管理，特别是激励机制的统一，在这方面，部门经理和项目经理

不能以此认为仅仅需要摸着石头过河，