2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关题库(附答案)

单选题（共45题）

1、A银行制定的基金销售适用性管理制度明确了基金产品风险评价内容，关于

此项内容，以下表述正确的是（）

A.A银行进行产品风险评价时，无需依据基金净值的历史波动程度

B.A银行基金产品风险只能包括三个等级：Rl、R2、R3

C.A银行进行产品风险评价时，必须依据基金经理的学历水平

D.A银行对基金产品的风险评价，可以由第三方的基金评级与评价机构提供

【答案】D

2、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户

交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】B

3、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开

放时间为（）。

A.9:00—11:3013:00—15:00

B.9:00—11:.3013:30—15:00

C.9:30—11:3013:00—15:00

D.9:30—11:3013:.30—15:00

【答案】C

4、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放

式基金销售开辟了新的渠道。

A.收入型基金

B.成长型基金

C.ETF

D.LOF

【答案】D

5、下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是

（）。

A.单个资产管理计划的委托人不得超过200人

B.单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制

C.客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币

D.客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币

【答案】C

6、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）

原则。

A.基金份额持有人利益优先

B.基金管理公司利益优先

C.风险最小化

D.利润最大化

【答案】A

7、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所

有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

A.监事会

B.管理层

C.合规管理部门

D.督察长

【答案】D

8、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）

个月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】D

9、（2016年真题）（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标

B.基金监管体系

C.基金监管的原则

D.基金监管的内容

【答案】A

10、基金管理人董事会可以下设（）,负责对公司经营管理与基金运作的风险

控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司

风险管理状况。

A.风险管理部

B.合规与风险管理委员会

C.合规管理部

D.合规与风险控制部

【答案】B

11、对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（）。

A.董事会

B.管理层

C.监查长

D.基金经理

【答案】A

12、在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据

申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率

结构。

A.产品

B.促销

C.渠道

D.价格

【答案】D

13、（2017年真题）基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基

金机构监管部主要的职责包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

14、（2018年真题）关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错

误的是（）。

A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对

基金投资人进行风险承受能力调查

B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产

品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核

查基金投资人的投资资格

D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追

溯调查和评价

【答案】A

15、下列表述中，属于私募基金的特征的是（）。