上市公司募集专用资金监管协议书（2篇）.docxVIP

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上市公司募集专用资金监管协议书

甲方（上市公司）：____________________

乙方（银行/金融机构）：____________________

鉴于甲方为筹集项目资金，已通过股票发行、债券发行等方式募集到专用资金，为确保该笔资金的合法合规使用，甲乙双方本着平等、自愿、诚实守信的原则，就甲方募集专用资金的监管事宜达成如下协议：

第一条监管账户

1.1甲方在乙方开设募集资金专用账户（以下简称“监管账户”），账户名称为：____________________，账号为：____________________。

1.2甲方承诺，该监管账户仅用于存放和管理本次募集到的专用资金，不得用于其他用途。

第二条资金使用

2.1甲方应按照募集资金说明书、招股说明书或相关法律法规的规定，合理使用募集资金。

2.2甲方在使用募集资金时，应提前5个工作日向乙方提交资金使用申请，说明资金用途、金额、支付对象等信息。

2.3乙方应根据甲方提交的资金使用申请，对甲方使用的募集资金进行审核，确保资金的合法合规使用。

第三条资金监管

3.1乙方对甲方的监管账户进行实时监控，确保账户资金的使用符合募集资金说明书、招股说明书及相关法律法规的要求。

3.2乙方发现甲方存在以下情况之一的，有权暂停或终止对甲方监管账户的资金拨付：

（1）甲方未按照募集资金说明书、招股说明书或相关法律法规的要求使用募集资金；

（2）甲方存在重大违法违规行为；

（3）甲方出现财务状况严重恶化，可能影响募集资金的使用。

3.3甲方应在每个会计年度结束后，向乙方提供年度募集资金使用报告，报告内容包括但不限于募集资金的使用情况、项目进度、效益分析等。

第四条协议的变更和终止

4.1本协议一经签订，甲乙双方应严格履行。如需变更或终止本协议，甲乙双方应协商一致，并签署书面文件。

4.2在本协议终止后，甲方应按照乙方的要求，及时办理监管账户的销户手续。

第五条争议解决

5.1本协议的签订、履行、变更、终止及解释等事项，如有争议，甲乙双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向协议签订地人民法院提起诉讼。

第六条其他约定

6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

6.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

签订日期：____________________

上市公司募集专用资金监管协议书（二）

甲方（上市公司）：____________________

乙方（募集资金监管银行）：____________________

鉴于甲方为上市公司，根据中国证监会等相关法律法规的规定，甲方需对募集资金进行专户存储并实施严格监管；

鉴于乙方为甲方选定的募集资金监管银行，具备良好的信誉和服务能力；

双方为保障甲方募集资金的安全、合规使用，经友好协商，特订立本协议书。

一、协议主体

1.1甲方为上市公司，具备合法有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证等相关证照。

1.2乙方为经甲方选定的募集资金监管银行，具备合法有效的金融许可证、营业执照等相关证照。

二、监管账户

2.1甲方在乙方开设募集资金专户（以下简称“监管账户”），账户名称为：____________________，账号为：____________________。

2.2甲方应将募集资金全部存入监管账户，并在募集资金到位后及时通知乙方。

2.3乙方应对监管账户内的资金实施严格监管，确保资金安全。

三、监管内容

3.1甲方承诺按照中国证监会等相关法律法规的要求，合理使用募集资金，确保募集资金用于约定的用途。

3.2甲方在使用募集资金时，应提前五个工作日向乙方提交用款申请，并说明用款事由、金额、支付对象等信息。

3.3乙方应对甲方提交的用款申请进行审核，对符合规定用途的用款申请，乙方应在三个工作日内办理支付手续。

3.4甲方应按季度向乙方提供募集资金使用情况报告，乙方有权对甲方募集资金使用情况进行检查。

四、监管期限

4.1本协议自甲方募集资金到位之日起生效，有效期为____年。

4.2在监管期限内，如甲方未使用完毕募集资金，本协议自动延期至募集资金使用完毕。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议的约定，导致募集资金无法正常使用或监管账户资金损失，应承担相应的违约责任。

5.2如甲方未按照约定用途使用募集资金，乙方有权拒绝支付相关款项，并有权要求甲方承担违约责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中