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XX（集团）公司

监事会业务管理制度

第一条为使XX（集团）公司监事会（以下简称：监事会）

工作规范到位，确保监事会监督职能的充分发挥，依据《关于加

强市属国有重点企业监事会工作的建议或意见》、《XX市属国有重

点企业监事会工作指引(试行)》，制定本制度。

第二条监事会业务以财务监督为中心开展三方面的工作。

具体有年度检查、日常监督、业务运行。

第三条年度检查

（一）年度集中监督检查，

1、按不低于1/3的面或按要求延伸检查，对XX（集团）

公司（以下简称：集团公司）所属全资及控股子公司（简称：子

公司）进行年度检查，并及时履行年度报告。

2、披露集团公司存在的重大风险、薄弱环节或突出问题，提

出处理建议，并督促集团公司进行整改。对集团公司进展或经营

管理提出合理化建议。

3、监事会将关注事项书面提供审计机构，并对集团公司年度财

务决算审计进行监督与评价，及时向市国资委报送年报审计评价建

议或意见。

（二）年度履职评价，要客观评价集团公司董事、高管人员

履职状况，并对董事会、经理层以及主要负责人分别进行履职评

价形成报告，及时上报市国资委。

（三）年度专项检查，按市国资委布置的专项任务认真组织

实施，披露问题提出建议建议或意见，按要求履行报告并及时上

报。

第四条日常监督

（一）对集团公司财务、重大事项的监督检查。

1、对集团公司半年财务监督检查；

2、组织对集团公司及其子公司预算执行、重大投资、融资、

担保、企业改制、所有权变更、资产处置、资产损失核销、利润

分配及招投标等10个方面的重大经营管理活动及集团公司内部

监控状况，进行日常监督检查；

3、对子公司的日常监督检查。每年应选择资产总量或户数不

低于1/3的子公司进行专项监督检查，形成子公司专项检查报告；

4、日常提示函。

（二）对集团公司董事会、经理层履职行为的监督

1、列席集团公司董事会及其他重要会议，对“三重一大”

决策事项进行监督，对决策程序违反规定的决策事项应提出纠正

建议；

2、建立规范的董事、高管人员履职档案

3、对违反规定的董事、高管人员要求其予以纠正或提出罢免建

议

第五条监事会业务运行

（一）监事会应做到会议规范，制度健全。应建立并执行

议事规则、岗位职责、业务管理（履职监督、监督检查及工作报

告）等管理制度

（二）监事会应业务流程规范，过程监督规范有效。检查

流程、检查工作底稿符合《工作指引》要求。

第六条本制度由监事会负责说明。

第七条本制度于年月15日，经集团公司监事会第二届一

次会议审议通过，即日起实施。