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证券交易法规及合规管理试题
姓名_________________________地址_______________________________学号______________________
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1.请首先在试卷的标封处填写您的姓名，身份证号和地址名称。
2.请仔细阅读各种题目，在规定的位置填写您的答案。
一、选择题
1.证券交易的主要法规包括哪些？
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.以上都是
2.证券公司应当依法取得哪些业务许可？
A.证券经纪业务许可
B.证券投资咨询业务许可
C.证券承销与保荐业务许可
D.以上都是
3.证券交易的参与者包括哪些？
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.以上都是
4.证券交易的佣金是如何计算的？
A.按照交易金额的一定比例计算
B.按照交易笔数计算
C.按照交易金额和交易笔数的复合计算
D.以上都有可能
5.证券交易的时间是如何规定的？
A.工作日9:3011:30，13:0015:00
B.工作日9:3011:30，13:0015:30
C.工作日9:3011:30，13:0015:00，晚上18:0021:00
D.工作日9:3011:30，13:0015:30，晚上18:0021:00
6.证券交易的清算交收制度包括哪些？
A.T0清算交收
B.T1清算交收
C.T2清算交收
D.以上都是
7.证券交易的投资者适当性管理制度是如何规定的？
A.根据投资者的风险承受能力进行分类管理
B.根据投资者的资产规模进行分类管理
C.以上都是
D.以上都不是
8.证券交易的禁止行为有哪些？
A.操纵市场
B.内幕交易
C.欺诈客户
D.以上都是
答案及解题思路：
1.答案：D
解题思路：证券交易的主要法规应包括国家层面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》，以及相关的行政法规和部门规章，因此选项D正确。
2.答案：D
解题思路：证券公司的业务许可应包括其所有合法开展的业务，因此选项D正确。
3.答案：D
解题思路：证券交易的参与者应包括所有合法参与交易的机构和个人，因此选项D正确。
4.答案：D
解题思路：证券交易的佣金计算方式可能因交易类型、交易金额等因素而有所不同，因此选项D正确。
5.答案：A
解题思路：根据中国证监会规定，证券交易时间为工作日的9:3011:30和13:0015:00，因此选项A正确。
6.答案：D
解题思路：证券交易的清算交收制度包括多种类型，选项D涵盖了所有可能的制度。
7.答案：C
解题思路：投资者适当性管理制度是根据投资者的风险承受能力进行分类管理，因此选项C正确。
8.答案：D
解题思路：证券交易的禁止行为包括操纵市场、内幕交易、欺诈客户等，因此选项D正确。
二、判断题
1.证券公司可以不进行投资者适当性管理。
答案：×
解题思路：根据《证券公司投资者适当性管理办法》，证券公司必须对投资者进行适当性管理，以保证提供的产品或服务与投资者的风险承受能力、投资目标等因素相匹配。不进行投资者适当性管理违反了相关法规。
2.证券交易佣金可以由双方协商确定。
答案：√
解题思路：根据《证券法》规定，证券交易佣金的具体收费标准由证券经纪人与客户协商确定，因此双方可以协商确定佣金。
3.证券交易的时间可以由交易参与者自行安排。
答案：×
解题思路：根据《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》，证券交易的时间是由交易所统一规定的，交易参与者不能自行安排交易时间。
4.证券交易的清算交收可以在交易完成后进行。
答案：×
解题思路：根据《证券法》和《证券登记结算管理办法》，证券交易的清算交收应当在交易当日或者次日完成，不能在交易完成后进行。
5.证券公司可以不进行内部控制。
答案：×
解题思路：根据《证券公司内部控制指导意见》，证券公司必须建立健全内部控制制度，保证公司业务的稳健运行。不进行内部控制违反了相关法规。
6.证券公司的员工不得参与证券交易。
答案：√
解题思路：根据《证券法》规定，证券公司的员工不得参与证券交易，以避免利益冲突和内幕交易。
7.证券交易的信息披露可以不真实、不准确。
答案：×
解题思路：根据《证券法》规定，证券公司、上市公司等主体应当依法进行信息披露，信息披露应当真实、准确、完整。不真实、不准确的信息披露违反了相关
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