外汇业务自查报告.pptx

外汇业务自查报

告

•自查工作背景与目的

•外汇业务基本情况概述

•合规管理自查情况分析

•业务流程自查情况分析

•信息系统安全自查情况分析

目录•人员培训与自查工作效果评估

contents

01

CATALOGUE

自查工作背景与目的

背景介绍

随着全球经济一体化的深入发近期，国内外汇市场波动加大，我行作为一家国际化程度较高

展，外汇业务在金融机构中的监管政策趋紧，对外汇业务合的商业银行，外汇业务量较大，

地位日益重要。规性提出了更高要求。客户群体广泛。

目的和意义

通过自查，及时发现落实监管部门要求，

和纠正外汇业务中存展示我行积极履行社

在的违规行为和风险会责任和良好形象。

隐患。

提高全行外汇业务合

规意识和风险管理水

平，保障业务稳健发

展。

自查范围及对象

010203

自查范围重点对象时间跨度

覆盖我行所有涉及外汇业包括但不限于国际结算、根据监管要求和我行实际

务的部门、分支机构和人贸易融资、外汇交易、跨情况，确定自查的时间段。

员。境投融资等外汇业务。

02

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外汇业务基本情况概述

业务种类与规模

经常项目外汇业务资本项目外汇业务外汇衍生品业务

包括货物贸易、服务贸易、收益涵盖直接投资、证券投资、外债主要包括外汇远期、外汇掉期、

和经常转移等交易项下的外汇业和跨境担保等交易项下的外汇业外汇期权等交易品种，用于满足

务，规模较大，占据市场主导地务，近年来随着金融市场开放和企业和金融机构的汇率风险管理

位。资本流动自由化，规模逐渐扩大。需求。

客户群体