2025年证券从业资格考试证券交易全真模拟试题.docx

证券從业资格考试《证券交易》全真模拟试題4

壹、單项选择題(共60題，每題0．5分，共30分。如下备选答案中只有壹项最符合題目规定，不选、錯选均不得分)

1．证券交易的特性重要体現為（）。

A．流動性、收益性和風险性

B．流動性、安全性和收益性

C．收益性、安全性和風险性

D．流動性、安全性和風险性

2．证券交易必须遵照公開原则，其关键规定是（）。

A．防止证券交易中的欺诈行為

B．公正地看待证券交易的参与各方

C．实現市場信息的公開化

D．保证参与交易的各方机會均等

3．下列有关基金的论述中，對的的是（）。

A．開放式基金以市場价格交易

B．封闭式基金的总量是不固定的

C．開放式基金是在交易所進行交易的基金

D．交易型開放式指数基金追踪的是实际的股价指数

4．证券营业部采用無形席位進行交易，委托指令壹般不通過（）。

A．营业部電脑系统

B．交易所電脑主机

C．营业部终端处理机

D．場内交易员

5．下列有关交易席位的說法中，錯误的是（）。

A．交易席位是會员享有交易权限的基础

B．代理席位是证券企业专门接受投资者委托，為投资者代理证券买卖的席位

C．与無形席位相比，有形席位报盘方式減少了申报的差錯

D．自营席位是证券企业专用于自营证券业务的席位

6．深圳证券交易所根据會员的申請和业务許可范围，為其设置的交易單元设定的交易或其他业务权限不包括（）。

A．壹类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B．大宗交易

C．协议转让

D．自营证券交易

7．開放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加壹定的手续费而确定的。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金份额市值

D．双方协商

8．下列有关政府债券的說法，錯误的是（）。

A．政府债券是国家為了筹措资金而向投资者出具的，承诺在壹定期期支付利息和到期還本的债务凭证

B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府

C．中央政府发行的债券称為“国债”，地方政府发行的债券称為“地方债”

D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系

9．证券經纪业务包括的要素不包括（）。

A．委托人

B．证券經纪商

C．证券交易所

D．中国证券业协會

10．投资者与证券經纪商之间特定的經纪关系建立的過程不包括（）。

A．签订《風险揭示書》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易結算资金第三方存管协议》

C．開立资金账户与建立第三方存管关系

D．理解交易風险，按规定缴存交易結算资金

11．证券企业将客户的资金账户、证券账户提供应他人使用的，没有违法所得或者违法所得局限性3萬元的，处以（）的罚款。

A．1萬元以上5萬元如下

B．3萬元以上30萬元如下

C．3萬元以上10萬元如下

D．1萬元以上10萬元如下

12．開立证券账户应坚持（）原则。

A．合法性和真实性

B．合法性和同壹性

C．同壹性和真实性

D．合法性和有效性

13．证券营业部接受投资者委托後的申报原则是（）。

A．价格优先、時间优先

B．价格优先、客户优先

C．時间优先、客户优先

D．数量优先、客户优先

14．证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（）起，凭有关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

A．當曰

B．次曰

C．第三曰

D．第四曰

15．9月19曰，证券交易印花税進行调整後的原则是（）。

A．税率统壹下调為2‰

B．税率由1％o调整為3％0

C．只對出让方按1％o税率征收，對受让方不再征收

D．只對受让方按1％o税率征收，對出让方不再征收

16．下列有关证券企业与客户之间清算交收的說法中，錯误的是（）。

A．目前，我国证券市場采用的是法人結算模式

B．证券企业与客户之间的资金清算交收由证券企业自行负责完毕

C．证券企业与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自動办理

D．客户证券交易結算资金的取出，只能通過转账的方式转入其在存管银行開立的同名银行結算账户，再通過银行結算账户办理资金的提取或划转

17．某固定收益证券現券在固定收益平台進行交易，上壹交易曰的参照价格為5．50元，那么今曰交易价不也許為（）元。

A．4．85

B．