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《项目管理制度》

编号：

名称：《项目管理制度》

发布单位：说明部门：项目管理部

发布日期：

实施日期：

实效性：有效

实施层面：

目录

第章总则3

其次章投资原则3

第三章项目受理3

第四章尽职调查5

第五章项目评审13

第六章风险限制手段和担保措施13

第七章投后管理14

第八章投资项目清算14

第九章其它15

第十章附则163

第章总则

第条为规范******（以下简称“****”）项目管理制度，有效防范和

限制风险，促进项目健康发展，依据国家有关法规和公司相关规定，

制定木方法。

其次条本方法所称项目管理，是指实行股权投资形式投向被投资对

象并进行整体管理。

第三条项目管理方法必需符合国家法律、法规，遵循平安性、效益

性、流淌性的原则。

第四条本方法适用于合作项目管理开展。

其次章投资原则

第五条投资原则应当遵循审慎原则，严格选择投资项目对象，慎重

确定投资方式。投资项目的股权比例、金额、期限、费率等依据项目

详细条件确定，确保公司利益最大化和基金资金的平安。

第六条投资方向必需合法合规，不得用于国家法律法规禁止的投资

领域或项目。投资对象存在违法犯罪或长期亏损、资不抵债及其他违

反国家法律法规规定状况的，不得供应投资。

第三章项目受理

第七条投资项目受理的对象为符合国家产业政策，有产品、有市场、

有发展前景，符合新三板挂牌条件，即：存续期满两个会计年度，主

营业务突出，公司治理结构健全、运作规范，股份发行行为或转让行

为合规合法，主管部门认为的其他条件。

十（四）法定代表人及主要领导者简历；

十（五）法定代表人证明书及法定代表人身份证；

十（六）法定代表人授权托付书；

十（七）主要投资项目可行性探讨报告及有关批件；

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二（十三）公司认为必要的其它文件。

第四章尽职调查

第九条尽职调查是项目人员对投资对象的资信状况、股权结构、投

资用途的合理性，以及担保措施的可控性等方面的状况进行调查，依

据已驾驭的信息资料进行分析评估，出具尽《职调查报告》，对项目

是否可行发表自己的看法，为领导决策供应依据

第十条尽职调查实行双人经办制度对每一个项目进行调查必需在

项目部负责人的统一支配下，至少由项目经理A角、项目经理B角二

人共同完成，并明确项目经理A角为第一责任人

一（）项目经理职责：

1、负责与投资对象的联络、沟通，要求客户协作_L作；6

2、约定时间，组织与协调对项目的调查；

3、独立发表评价看法并对提交资料的真实性负责；

4、在调查报告上签字确认

（-）项目部负责人的职责：

1、依据投资项目的难易程度，合理选配项目经理A、B角；

2、督促项目经理刚好对项目进行调查评价：

3、审查项目经理提交的《尽职调查报告》的真实性、完整性，并对

整体质量负责；

4、在调查报告签字确认

第十一条尽职调查的程序和要求：

（一）搜集投资对象信息资料，并确定调查了解重点全部资料需加

盖投资企业公章；

（二）现场核查资料原件并重点审核调查重点核查完毕后，复印件

需注明“与原件核对一样”；

三（）出具《尽职调查报告》

第十二条尽职调查的内容主要包括投资对象资信、财务状况、管理

状况、营业状况、投资用途的合理性、还款来源的牢靠性，以及担保

措施的可控性等方面

第十三条资信调查评价是指对投资对象的资信状况进行多方面地调

查，依据已驾驭的信息资料进行分析与评估，据此就对方的偿债实力、

盈利实力和发展实力等做出全面的评价

(一)对投资对象资信的调查评价：

1、法律主体资格的调查：

(1)审查营业执照原件，房地产企业还要审查《房地产开发企业资

质等级证》：审查是否经主管部门颁发、是否在有效期7

内、是否年审合格；

(2)审查客户法人代码证书原件；

(3)审查税务登记证原件：看其是否申领了国税与地税《税务登记

证》并是否按期缴纳了各种税款，法定代表人有没有上税务机关公布

的限制出境人名