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企业合规年度战略规划与实施计划

目录

企业合规年度战略规划与实施计划（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

一、内容描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

（一）背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

（二）合规管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

（三）规划与计划的制定目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

二、企业合规现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

（一）内部环境评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

（二）外部环境分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

（三）合规风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

三、企业合规战略规划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

（一）战略目标设定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

（二）战略重点领域．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

（三）战略实施路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

四、企业合规实施计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

（一）组织架构与职责分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

（二）合规培训与教育计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

（三）合规检查与审计流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

（四）风险管理与应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

五、监督与考核机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

（一）监督体系建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

（二）绩效考核指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

（三）持续改进机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

企业合规年度战略规划与实施计划（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

1.1目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

1.2规划依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

1.3适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

1.4基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

1.5核心目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

二、合规环境分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

2.1外部合规环境评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

2.1.1法律法规变化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

2.1.2行业监管动态．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

2.1.3市场竞争态势．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

2.1.4社会公众期望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

2.2内部合规现状诊断．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53

2.2.1组织架构与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55

2.2.2合规管理体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56

2.2