2025年借壳上市协议审查标准.docx

2025年借壳上市协议审查标准

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：_______

乙方（以下简称“乙方”）：_______

鉴于甲方拟通过借壳上市方式实现其上市目标，乙方作为具有专业审查能力的机构，经双方友好协商，就甲方借壳上市协议的审查标准达成如下共识：

一、合同目的：本合同旨在明确甲方借壳上市协议的审查标准，确保协议的合法、合规性，为甲方借壳上市提供专业审查意见。

二、签订背景：甲方为实现上市目标，拟通过借壳上市方式进入资本市场。为保障协议的合法、合规性，甲方委托乙方对借壳上市协议进行审查。

三、审查标准：乙方应根据以下标准对甲方借壳上市协议进行审查：

1.协议内容是否符合相关法律法规及政策要求；

2.协议条款是否公平、合理，保障各方合法权益；

3.协议主体资格、权利义务是否明确；

4.协议签订过程是否合法、合规；

5.协议附件、补充协议等是否与主体协议相符。

四、双方权利义务：甲乙双方应按照本合同约定，积极配合对方完成借壳上市协议的审查工作。甲方应提供乙方所需的全部材料，乙方应按照约定时间完成审查工作。

五、保密条款：甲乙双方对本合同内容及审查过程中知悉的甲方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

六、争议解决：因本合同产生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，提交甲方所在地人民法院诉讼解决。

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方接受甲方委托，对甲方拟借壳上市的协议进行审查。

2.乙方应按照甲方提供的资料和本合同约定的审查标准，对协议进行全面审查。

3.乙方应在收到甲方提供的全部资料后的____个工作日内完成初步审查，并在____个工作日内提交正式审查报告。

二、质量标准

1.乙方审查工作应确保协议内容符合中国现行的法律法规和上市政策要求。

2.乙方应确保审查报告内容准确、完整，对协议中的潜在风险进行充分评估。

3.乙方审查过程中应保持独立、客观，不得泄露甲方商业秘密。

三、价格支付

1.本合同服务费用总额为人民币____元。

2.甲方应在签订本合同后____个工作日内支付乙方首期服务费用人民币____元。

3.乙方完成初步审查并提交审查报告后，甲方应支付剩余服务费用人民币____元。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及审查过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或审查过程中获取的信息。

3.保密义务在本合同终止后仍然有效。

五、违约责任

1.如甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金。

2.如乙方未按约定完成审查工作，甲方有权要求乙方赔偿因其违约行为造成的损失。

3.如任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、合同生效与终止

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.如任何一方违反本合同约定，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担相应的法律责任。

八、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照本合同约定的审查标准和时限完成审查工作。

2.甲方有权要求乙方提供审查过程中发现的问题和建议，并协助甲方解决相关问题。

3.甲方有权要求乙方对其提供的资料保密，并不得向任何第三方泄露。

4.甲方应在本合同签订后____个工作日内向乙方提供完整的借壳上市协议及相关资料。

5.甲方应按照本合同约定的时间节点支付服务费用。

6.甲方应配合乙方进行必要的沟通和协调，确保审查工作的顺利进行。

7.甲方应确保提供的资料真实、完整，并对资料的真实性承担法律责任。

8.甲方在审查过程中发现乙方存在重大失误或违反保密义务的行为，有权要求乙方承担相应的法律责任。

二、乙方权利与义务

1.乙方有权要求甲方按照本合同约定提供完整的借壳上市协议及相关资料。

2.乙方有权要求甲方在审查过程中提供必要的协助，包括但不限于提供相关信息、解答疑问等。

3.乙方有权要求甲方按照合同约定的时间节点支付服务费用。

4.乙方应按照本合同约定的审查标准和时限完成审查工作。

5.乙方应确保审查报告内容准确、完整，并对协议中的潜在风险进行充分评估。

6.乙方应保持独立、客观的审查立场，不得泄露甲方商业秘密。

7.乙方应在审查过程中发现甲方提供的资料存在虚假、不完整等