DB22_T3328-2022_经营者竞争合规指南_吉林省.docxVIP

ICS03.100.01

CCSA02

22

吉林省地方标准

DB22/T3328—2022

经营者竞争合规指南

Guidelinesforcompetitioncomplianceofundertakings

吉林省市场监督管理厅

发布

DB22/T3328—2022

前

言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由吉林省市场监督管理厅提出并归口。

本文件起草单位：吉林省产品质量监督检验院、长春大学、吉林省市场监督投诉举报中心、吉林省

质量标准促进会、吉林大学。

本文件主要起草人：杨军、沈玲、王佳旭、徐娜、王敏、李军英、盛梓萱、张琳琳、张国民、于红、

曹婧、刘俊博。

I

DB22/T3328—2022

经营者竞争合规指南

1

范围

本文件提供了经营者开展竞争合规管理工作涉及的组织与人员、管理协调、制度建设、风险识别、

风险评估、风险处置、运行与保障、评价与改进方面的指导。

本文件适用于经营者开展竞争合规管理、预防和降低垄断行为的违法风险。

2

规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

术语和定义

3

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

3.2

经营者undertakings

从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。

竞争合规competitioncompliance

经营者及其员工的经营管理行为符合反垄断法等法律、法规、规章及其他规范性文件（以下简称“反

经营者及其员工因反垄断不合规行为，引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的

以预防和降低反垄断合规风险为目的，以经营者及其员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、

经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经

营者进入相关市场能力的市场地位。

注：相关市场是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的商品范围和地域范围。

3.7

经营者合并、经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权，经营者通过合同等

方式取得对其他经营者的控制权以及能够对其他经营者施加决定性影响的情形。

2

DB22/T3328—2022

4

组织与人员

4.1

设置专门的竞争合规管理机构并为其配置必要的资源是非常重要的。行业龙头企业或者大型企业

可考虑设置竞争合规管理机构。竞争合规管理机构一般由竞争合规管理部门和竞争合规负责人组成。尚

不具备条件设立专门竞争合规管理部门的企业，可由法务、风险防控等部门履行企业竞争合规管理部门

职责，配备竞争合规专员。

注：资源包括财务资源，人力资源，组织基础设施，外部建议，专业技能，关于合规管理和法律义务、专业发展和

技术等方面参考资料。

4.2

明确竞争合规管理部门和负责人的工作职责是十分必要的，具体工作职责包括：

a)

竞争合规管理部门履行以下职责：

1)

持续关注国内和业务所涉国家（地区）反垄断立法、执法及司法的发展动态，及时提供

竞争合规建议；

2)

3)

制定企业内部竞争合规体系，并推动其贯彻实施；

审核评估企业经营管理和业务行为（包括与供应商、代理商、经销商等外部企业的业务

往来和与消费者的交易往来）的合规性，并制定应对措施；

组织或协助业务部门、人事部门开展竞争合规教育培训，并向业务部门和员工提供竞争

合规咨询；

4)

5)

6)

建立竞争合规汇报和记录台账，对竞争合规举报制定调查方案并开展调查；

推动将竞争合规责任纳入企业岗位职责和员工绩效考核评价体系，建立竞争合规绩效指

标，监控和衡量竞争合规绩效，识别改进需求。

b)

竞争合规负责人履行以下职责：

1)

2)

3)

贯彻执行企业决策层和高级管理层对竞争合规管理的各项要求，全面负责企业竞争合规

管理工作；

协调竞争合规管理与企业各项业务之间的关系，监督竞争合规管理执行情况，及时解决

合规管理中出现的重大问题；

领导竞争合规管理部门，加强竞争合规管理队伍建设，做好竞争合规专员的选聘培养，

监督竞争合规管理部门认真有效地开展工作。

5

竞争合规管理部门做好与业务部门的分工协作很重要。相关业务部门主动识别业务范围内的合规

要求，制定并落实业务管理制度和风险防范措施，配合竞争合规管理部门进行合规审查、风险评估和违

规调查、整改工作。

竞争合规管理部门宜与其他具有合规管理职能的监督部门（如审计部门、监察部门等）建立明确

竞争合规管理部门宜与反垄断执法机构（包括业务所涉国家或地区的竞争主管机构）建立沟通渠

道，了解反垄断执法机构期望的竞争合规流程，并制定符合其要求的竞争合规制度；对于复杂或专业性

强且存在重大反垄断法律风险的