2025年最新证券从业资格考试证券法律法规模拟试题.docxVIP

1、下列有关证券发行保荐业务的壹般规定的說法中，對的的有（）。Ⅰ.未經中国证监會核准，任何机构和個人不得從事保荐业务Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应當遵遵法律、行政法规和中国证监會的有关规定，遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应當持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通過從事保荐业务谋取任何不合法利益【组合型选择題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

對的答案:D

答案解析:选项D對的：根据《证券发行上市保荐业务管理措施》的规定，未經中国证监會核准，任何机构和個人不得從事保荐业务（Ⅰ项對的）；保荐机构及其保荐代表人应當遵遵法律、行政法规和中国证监會的有关规定，遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市（Ⅱ项對的），持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务（Ⅲ项對的）；保荐机构及其保荐代表人不得通過從事保荐业务谋取任何不合法利益（Ⅳ项對的）。

2、证券企业治理的基本规定包括（）。【组合型选择題】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.II、IV

對的答案:A

答案解析:选项A對的：证券企业治理的基本规定包括：

3、基金销售机构应通過网站或其他方式向社會公告本机构所属的获得基金销售從业资质的人员信息，公告的内容包括（）。Ⅳ.所在营业网點【组合型选择題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

對的答案:B

答案解析:选项B對的：根据《证券投资基金销售人员從业资质管理规则》的规定，基金销售机构应通過网站或其他方式向社會公告本机构所属的获得基金销售從业资质的人员信息，公告的内容包括但不限于姓名（Ⅰ项對的）、從业资质证明及编号（Ⅱ项對的）、所在营业网點等信息（Ⅳ项對的）。

4、发行人申請初次公開发行股票并在创业板上市，应當符合的条件包括（）。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股東用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人近来3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的重要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行後股本总额不少于3000萬元【组合型选择題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

對的答案:C

答案解析:选项C對的：发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股東用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕（Ⅰ项不包括）；发行人的重要资产不存在重大权属纠纷（Ⅲ项包括）；发行人近来2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更（Ⅱ项不包括）；发行後股本总额不少于3000萬元（Ⅳ项包括）。

5、有限合作协议应當载明的事项包括（）。【组合型选择題】

A.

B.

C.

D.

對的答案:A

答案解析:

6、证券企业应當至少每六個月經（）签订确认，向企业全体股東汇报壹次企业净资本等風险控制指標的详细状况和达標状况，并至少获得重要股東的签收确认文献。【选择題】

A.重要负责人

B.首席風险官

C.董事會

D.监事會

對的答案:C

答案解析:选项C對的：证券企业应當至少每六個月經董事會签订确认，向企业全体股東汇报壹次企业净资本等風险控制指標的详细状况和达標状况，并至少获得重要股東的签收确认文献。

7、下列有关另类子企业風险监控的說法，對的的是（）。【组合型选择題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

對的答案:C

答案解析:另类子企业風险监控：

8、证券企业整改後，經派出机构验收符合有关風险控制指標的，中国证监會及其派出机构应當自验收完毕之曰起（）個工作曰内解除對其采用的有关措施。【选择題】

A.2

B.3

C.4

D.5

對的答案:B

答案解析:选项B對的：证券企业整改後，經派出机构验收符合有关風险控制指標的，中国证监會及其派出机构应當自验收完毕之曰起3個工作曰内解除對其采用的有关措施。

9、证券企业设置集合资产管理计划，应當對客户的条件和集合资产管理计划的推广范围進行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应當具有對应的（）。Ⅰ.金融投资經验Ⅱ.風险承受能力Ⅲ.風险管理能力Ⅳ.金融管理能力【组合型选择題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

對的答案:A

答案解析:选项A對的：证券企业设置集合资产管理计划，应當對客户的条件和集合资产管理计划的推广范围進行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应當具有對应的金融投资經验和風险承受能力（Ⅰ、Ⅱ项對的）。

10、非法集资类犯罪的主体包括（）。Ⅰ.特殊主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.自然人Ⅳ.單位【组合型选择題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ