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证券从业资格考试测试题含答案

一、单项选择题共（80题，每题2分）。

1、下列属于直融资的是（）O

L商品除销

II.发行政府债券

III.消费信用

IV.银行信贷

A、I、II、HI、IV

B、I、II

C、I、IV

I）、I、II、III

【参考答案】：D

【解析】银行信贷是间信用，消费信用既是直信用又是间信

用。

2、资本利得指的是（）o

A、投资者买卖股票的差价

B、红利

C、股息

D、利息

【参考答案】：A

【解析】资本利得指的是投资者买卖股票的差价。

3、上市公司暂停股票上市交易的情形有（）。

I.公司最近3年连续亏损

II.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定

的期限内仍不能达到上市条件

III.公司被宣告破产

IV.公司有重大违法行为

A.III.IV

B、II.IV

C、II.Ill

D、I.IV

【参考答案】：D

【解析】根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之

一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权

分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况,

或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法

行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情

形。选项

B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。

4、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()o

I.公司控股股东II.实际控制人ni.证券投资基金w,公司董事

A、I.II

B、I.II.III

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

【参考答案】：D

【解析】非公开发行股票，也称为“定向增发”.是股份公司向特

定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人

及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、

证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。

5、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于

()年。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：D

【解析】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得

少于5年。

6、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过

该上市公司股份总数的()O

A、0.2

B、0.1

C、0.4

D、0.3

【参考答案】：D

【解析】单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该

上市公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股

比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。备注：此题2012年旧

大纲是20%,2015新大纲是30%,请记住。

7、取得证券业从业资格的人员，如果属()情况的，可以通过证

券经营机构申请统一的执业证书。

A、未被机构聘用

B、存在我国《证券法》第132条规定的情形

C、被中国证监认定为证券市场禁入者

D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

【参考答案】：D

【解析】取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经

营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事

处罚；③不存在