食品合规管理中级 课件 项目二 食品合规风险管理.pptx

下篇·项目二食品合规风险管理《食品合规管理职业技能教材》（中级）

知识目标1.掌握合规风险识别的主要信息来源。2.了解合规风险识别与评估的基本流程与方法。2

技能目标1.能够搜集合规风险识别所需的各类信息。2.能够利用搜集到的各类信息进行合规风险识别与评估。3

01任务风险识别与评估

任务风险识别与评估5任务资讯任务发布任务分析任务实施任务考核

任务资讯01

1．合规依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》《中华人民共和国行政处罚法》《食品安全抽样检验管理办法》等任务资讯

2.风险识别的作用与意义近年来，伴随食品行业飞速发展的同时，大数据技术的发展和信息的快速传播为食品企业进行数据搜集分析提供了极大的便利。通过研究分析同品类、同行业或相近行业的其他企业发生的主要合规管理事故，能够分析出行业潜在的风险点，使食品生产企业做到未雨绸缪，提前预知合规管理风险，降低合规管理成本。食品生产经营企业开展风险识别工作，主要是利用已有的各类食品安全信息，结合自身的食品生产经营状况，针对合规义务，对每个合规风险点产生风险的可能性、影响程度（后果严重程度），利用风险分析的工具进行合规风险的分析与评价，识别出在未来的合规管理工作中可能面临的风险点，为后续合规管理政策的制定提供参考依据。任务资讯

3．风险识别的主要信息源（1）食品安全监管大数据食品安全监管大数据主要包括监管部门发布的食品标准法规以及企业的生产经营资质许可、生产经营过程控制、产品抽检监测结果等方面的数据。①食品标准法规大数据.食品标准是对于食品安全相关的各项技术性指标要求，通常包括食品产品标准、食品添加剂及食品中危害物质的限量要求、食品相关的理化和微生物及感官检测方法、食品标签标识要求等。②食品监督抽检大数据。食品监督抽检是食品安全监管的主要形式之一，是指市场监督管理部门按照法定程序和食品安全标准等规定，以排查风险为目的，对食品组织的抽样、检验、复检、处理等活动。③食品监督检查大数据。食品监督检查大数据具体包括各级食品安全监督管理部门发布的食品安全风险监测信息、食品行政处罚信息、食品企业体系检查与飞行检查方面的信息等。目前已有许多地方监管部门公开的处罚信息会详细说明处罚的事由和法律依据。任务资讯

3．风险识别的主要信息源（2）食品安全舆情大数据用于食品安全风险识别的食品安全舆情数据主要包括食品安全事件数据和食品安全判决案例数据。①食品安全事件大数据。食品安全事件数据主要是指由各类食品引起的食源性疾病、食物中毒、食品企业违规生产经营、消费者被误导或欺诈等食品安全方面的各类舆情事件，其主要来源包括各类媒体、论坛社区评论、微博、微信等，主要通过监控各类信息源来获取。②食品安全判决案例大数据。食品安全判决案例数据主要是指涉及食品安全方面的投诉案例，以及与食品安全相关的判决文书等。主要的获取来源包括中国裁判文书网等网站。食品判决案例数据可拆解分析的因素主要包括食品安全投诉案例发生的地区、涉及品类、起诉案由、判决结果及其依据、涉及的主要食品标准法规等内容。任务资讯

4．风险识别的主要步骤任务资讯在数据结构化的基础上，对各种来源的数据进行综合分析，从而识别出食品企业产品中的主要风险，为后续风险预防控制提供依据。搜集风险识别对象相关的特定时间和特定地域所有标准法规的制修订动态、食品抽检预警通报、食品监督检查信息以及食品安全事件、食品安全判决案例等食品安全大数据。对搜集到的数据进行拆解整理，形成结构化数据，便于进行统计。搜集所需的食品安全大数据拆解整理形成结构化数据综合数据分析识别风险

5．合规风险等级评估针对识别出来的合规风险，对每个合规风险点产生风险的可能性、影响程度（后果严重程度），利用风险分析的工具如合规风险等级评估矩阵进行合规风险的等级评估。合规风险等级评估矩阵见表8-1。任务资讯

5．合规风险等级评估在表8-1中，可能性方面：1表示基本不可能发生合规风险；2表示略有可能发生合规风险；3表示可能发生合规风险；4表示很有可能发生合规风险；5表示发生合规风险的可能性很大。影响程度方面：1表示基本不会产生负面影响；2表示可能有经济损失但不涉及食品安全和质量合规的负面影响；3表示有经济损失的不涉及食品安全负面影响；4表示产生较大经济损失或品牌损失涉及食品安全的负面影响；5表示产生食用危害，或涉及企业生存和刑事责任的负面影响。任务资讯

5．合规风险等级评估上述A区域为严重合规风险区；B区域为重大合规风险区；C区域为较大合规风险区；D区为一般合规风险区；E区域为较小合规风险区；F区域为极小合规风险区。结合上述合规风险等级评估矩阵，对涉及食品合规风险进行合规风险分析，并将A和B区域的合规风