食品合规管理中级 课件 项目三 食品合规管理体系验证.pptx

下篇·项目三

食品合规管理体系验证;知识目标;技能目标;01;任务一食品合规管理体系内审和

管理评审;任务资讯;1．合规依据

《合规管理体系指南》《食品合规管理体系要求及实施指南》及相关程序文件。;2．相关术语介绍

内部审核，是由企业内部发起的自查自纠式的审核，审核组和审核对象都是企业内部人员，属于不同部门不同人员之间的相互或交叉审核。内部审核的目的是验证企业的食品合规管理体系持续有效运行的状况，及时发现、纠偏或预防不合格或不合规，为管理评审提供输入信息。

管理评审，最高管理者为评价本企业食品合规管理体系的有效性、适用性及符合性的评审活动，包括食品合规文化、方针和目标落实及实现情况评价，以及通过评审、评价找出与目标的差距，以文件化的形式输出所需要落实执行的可行性控制措施。;3．内部审核

食品合规治理小组和最高管理者应按企业内部审核程序的文件要求，计划组织实施食品合规管理体系的内部审核，自查自纠，以验证食品合规管理体系运行是否有效，内部审核的主要工作包括：

①内部审核计划的策划与实施，包括内审的频率、方法、职责和分工要求。

②审核方案应考虑相关过程的重要性和前期审核的结果。

③选择拥有初级、中级和高级食品合规技能等级证书或同类能力以上的人员作为内审员进行内部审核，内审员不允许审核自己部门或岗位的食品合规管理体系要素，以确保内部审核的客观公。

④内部审核报告要提交给相关管理层；保留内部评审的记录，作为实施审核方案和审核结果的证据。;4．管理评审

食品合规治理小组和最高管理者应评审组织食品合规管理体系，以验证食品合规管理体系的适用性、有效性和符合性。评审输入、评审流程、评审输出和管理评审报告的相关工作按企业相应的控制程序文件执行，包括制定管理评审计划、实施并记录管理评审过程、完善管理评审报告并输出评审纠偏和改进要求，并监督验证纠偏与改进措施的实施。管理评审输出的结果应包括与持续改进有关的决定、食品合规管理体系更新与修订。管理评审的输入包括：

①前期管理评审落实的问题及改进措施的实施情况。

②食品合规管理体系所需的内部问题和外部问题的变更；食品合规内部审核汇报的问题及改进措施的实施情况。

③资源的充分性；合规目标实现的程度；内外部食品合规投诉或举报的问题；持续改进的机会等。;任务发布;某企业的《食品合规内部审核程序》如下，请依据此程序文件等相关要求，制定该企业的2022年上半年的食品合规内部审核计划。(详见课本P159-P162);任务实施;根据要求制定的内审计划见表9-1。

;任务考核;1.考核题目

作为企业合规管理员，依据管理评审程序文件的要求，制定管理评审计划。

2.解析思路

查阅企业内部的管理评审程序，按程序要求整理：评审目的、范围、评审输入的内容、参与管理评审的人员、评审时间安排。梳理管理评审输入需要的内容。制定管理评审计划。;任务二食品合规演练与改进;任务资讯;2012年国家食品安全监管体系“十二五”规划，就提出开展食品安全应急演练，加强应急处置能力建设，建立健全应急指挥决策系统、食品安全事故报告系统、预警信息发布系统，强化应急物资储备，提高应急检验技术水平和应急处置效率。

食品合规演练是食品合规管理体系运行过程中的一种有效的能力验证方法，作为食品合规管理体系管理人员，应掌握食品合规演练的相关要求基本知识。食品合规演练同样也是验证食品合规管理人员能力的一种手段，同时也可以借助演练中发现的管理问题锻炼相应人员的应急处置与管理能力。

企业应定期组织食品合规演练，检验合规管理流程及个人合规知识与能力。合规演练包括：过程合规演练和产品合规演练。演练报告包括食品合规演练计划、实施及演练结果总结，并及时向合规治理组长汇报。;1．合规依据

合规演练，是企业检验合规管理能力是否能满足食品合规管理需要的一种手段，而如何实施合规演练，则需要企业制定相应的控制措施。所以需要掌握企业合规演练控制程序的相关要求，并依据相应的控制要求实施相应的合规演练。;2.制定合规演练计划

演练即是实战，将演练当作一次练兵，从而检验相应人员合规管理的知识与操作能力。需要掌握合规演练控制程序的要求，并通过对相关程序文件及要求的学习，制定相应的演练计划，落实演练检验哪些岗位或人员的知识水平和操作能力。设计相应合理的知识点，全面科学地展示相关人员的知识水平与操作能力。合规演练计划包括时间安排、人员安排、演练内容、演练目的等。;3．总结合规演练结果

通过合规演练的实施，掌握演练流程及演练的基本知识，能够熟练地总结合规演练过程中的问题，通过总结发现不足，分析原因并制定相应的改进措施。从而弥补管理不足，预防合规风险。

;任务发布;2014年7月20日，上海某卫视晚间新闻报道，某快餐供应商某某食品公司存在大量采用过