附件5：中国十九冶集团有限公司廉洁风险防控管理办法（修订）.docx

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廉洁风险防控管理办法

编号

SJL/GL-AJJ-05-2022

修改状态

1次

实施日期

2022年3月11日

编制

部门

纪检部

编制人

王茜

审核人

蔡兰柱

批准人

潘必义

杨林涛

第一章总则

第一条根据国资委党委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》和《中国冶金科工集团有限公司廉洁风险防控管理办法》，结合企业实际，制定本办法。

第二条廉洁风险是企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。

第三条建立两级公司党政主要负责人负总责，职能部门具体实施，纪检机构组织协调的廉洁风险防控责任体系。

第四条两级公司要将廉洁风险防控情况纳入党风廉政建设责任制和综合业绩考核范围，加强检查考核，促进廉洁风险防控措施落到实处。

第五条本办法适用于中国十九冶集团有限公司(以下简称集团公司)及所属分、子公司。

第二章权力结构与经营授权风险防控管理

第六条进一步明晰两级公司各决策主体的职权，完善决策程序，确保决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调。特别是进一步明晰“三重一大”集体决策制度，规范集体决策事项的范围和程序，严格实行集体决策。

第七条两级公司运营管理授权的范围、事项、条件和期限要清楚，责、权、利要明确对等，授权事项与被授权者的履职能力必须匹配。

第八条部门职能配置特别是人、财、物管理等重要职能配置要合理并且相互制约，要进一步明确部门、岗位的职权名称、内容、行使主体，对职权行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式等内容进行规范，并形成职权运行的流程图。

第三章权力运行风险防控管理

第九条建立健全权力运行的制度体系，重点完善内部控制制度、监督制约制度、考核评价制度和责任追究制度，确保制度内容适用、管用、可操作，严格规范权力运行的程序。

第十条加强对“三重一大”决策制度、设备物资采购、废旧物资处理等内部控制制度执行情况的监督检查。

第十一条每年定期召开班子民主生活会，并将班子成员职权行使情况列入民主生活会的重要内容。

第十二条坚持定期组织集团公司管理干部述职述廉，开展民主评议，将职权行使情况、廉洁从业情况、干部作风情况列为民主测评和干部考核的重要内容。

第十三条坚持领导干部报告个人有关事项制度，集团公司管理干部每年向集团公司党委专题报告个人有关事项。

第十四条坚持开展党员评议、廉洁谈话、诫勉谈话等活动，加强对领导班子成员以及关键岗位人员的监督。

第十五条规范领导干部职务消费标准和报销程序。两级班子成员的职务消费情况应向职工公开，接受职工监督。

第四章思想风险防控管理

第十六条各单位党组织要将廉洁从业教育和党性、党风、党纪教育相结合，积极组织开展各种廉洁教育活动，加强对党员职工的思想品德、职业道德、社会公德、家庭美德教育，不断提高廉洁自律意识和拒腐防变的能力。

第十七条坚持为党员干部建立个人廉洁档案，强化对其廉政责任落实、廉洁制度执行、廉洁从业行为的监督。

第十八条坚持对领导干部“八小时以内严格要求，八小时以外监督提醒”。坚持组织两级公司管理干部和关键岗位人员签订《廉洁从业承诺书》。

第十九条坚持任职廉政谈话制度，坚持重大节假日对领导干部和关键岗位人员的廉洁提醒，做到关口前移，消除廉洁风险。

第五章风险排查、评估与防控

第二十条廉洁风险排查、评估与防控由集团公司两级党委领导，各系统分管领导、职能部门和项目部具体实施，纪检部门组织协调。

第二十一条两级公司纪检部门要认真组织对职能部门、项目部进行廉洁风险排查，查找廉洁风险点，并编制廉洁风险等级目录，形成廉洁风险数据库。

第二十二条廉洁风险点重点从制度机制风险、职责风险、业务流程风险和外部环境风险等四个方面进行梳理和查找。

“制度机制风险”的主要表现：管理制度制定不够科学严谨，没有约束力，缺乏时效性、可操作性，不能根据企业发展变化及时对其修正、补充和完善，可能造成执行者的行为偏差；对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实和认真执行，不能充分发挥相关制度应有的作用。

“职责风险”的主要表现：不履行或不正确履行“一岗双责”；违反廉洁自律相关规定，利用岗位或职务便利谋取私利；违反“三重一大”决策制度，独断专行或软弱放任，失职渎职，滥用职权等。

“业务流程风险”的主要表现：由于工作业务流程不规范、不严谨，缺乏统一标准，自由裁量权过大，可能造成的权力失控、行为失误等；在具体业务流程的操作过程中，不严格按流程执行，可能造成流程执行风险。

“外部环境风险”的主要表现：工作对象、服务对象、产品用户以及行业的潜规则，对正确行使管理和监督职责