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四川省下半年证券从业证券交易之会员制度考试试题

一、选择题（每题2分，共40分）

1.以下哪项不是证券交易所会员的权利？

A.参与证券交易所组织的证券交易活动

B.享有证券交易所提供的交易设施和服务

C.对证券交易所的纪律处分进行申诉

D.要求证券交易所提供其他会员的交易信息

2.证券交易所会员应当具备下列哪些条件？

A.具备健全的内部治理结构

B.具备相应的经营场所和设施

C.具备良好的信誉和经营业绩

D.所有以上选项

3.以下哪个不是证券交易所会员的义务？

A.遵守证券交易所的章程、业务规则

B.及时、准确、完整地披露会员信息

C.配合证券交易所的监管工作

D.要求证券交易所提供其他会员的交易信息

4.证券交易所会员的分类不包括以下哪一项？

A.交易类会员

B.创业板会员

C.创新层会员

D.股东会员

5.以下哪个不是会员大会的职权？

A.审议和批准证券交易所的年度报告

B.审议和批准证券交易所的财务预算和决算

C.选举和更换证券交易所的董事、监事

D.决定证券交易所的合并、分立、解散和清算

6.以下哪个不是证券交易所会员理事的职责？

A.参与证券交易所重大决策的讨论和表决

B.对证券交易所的监管工作提出意见和建议

C.代表会员大会行使职权

D.对证券交易所的财务报告进行审计

7.证券交易所对会员的自律管理不包括以下哪一项？

A.会员的日常监管

B.会员的违规行为查处

C.会员的培训与考核

D.会员的上市审核

8.以下哪个不是证券交易所对会员的自律管理措施？

A.责令会员改正违规行为

B.对会员进行处罚

C.要求会员提供相关材料

D.要求会员暂停或者终止上市

9.以下哪个不是证券交易所对会员的奖励措施？

A.授予荣誉称号

B.给予物质奖励

C.给予会员优先权

D.要求会员提供其他会员的交易信息

10.以下哪个不是证券交易所会员的退出机制？

A.自动退市

B.强制退市

C.主动退市

D.暂停上市

二、简答题（每题10分，共30分）

1.请简述证券交易所会员的权利和义务。

2.请简述证券交易所会员的分类及其特点。

3.请简述证券交易所对会员的自律管理措施及其作用。

三、案例分析题（每题15分，共30分）

1.甲公司为证券交易所会员，因在交易过程中存在违规行为，被证券交易所要求暂停上市。请分析证券交易所此举的合理性及其对会员的影响。

2.乙公司为证券交易所会员，因连续三年亏损，被证券交易所强制退市。请分析证券交易所此举的合理性及其对会员的影响。