个人风险点及防控措施（表格）.docx

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个人风险点及防控措施（表格）

序号

类别

风险环节

风险点及表现形式

防控措施

1

综合

班子建设

1.违反重大事项集体研究制度；

2.任人唯亲、拉帮结派影响班子团结。

1.严格执行“三重一大”制度；

2.开展述职述廉；

3.落实政务公开；

4.落实民主生活会和召开每半年一次的**建设形势分析会制度。

2

廉洁自律

1.利用职务之便接受**的宴请，收受钱物；

2.利用报销之便虚报多报开支，侵占挪用公款、财务等行为；

3.公车私用、私车公养；

4.利用职务之便为家庭成员、亲戚朋友牟取不当利益。

1.严格落实党风廉政建设责任制；

2.开展述职述廉；

3.落实政务公开；

4.实行廉政承诺。

3

思想政治

1.政治理论学习深度不够，学习缺乏主动性；

2.对政策法规理解不深、掌握不透；

3.思想道德教育不够，有职业道德失范风险。

1.加强政治理论学习，加强世界观改造；

2.学习先进人物事迹，树立人民公仆意识，吸取反面典型教训，做到警钟长鸣；

3.加强组织纪律学习，增强组织纪律观念。

4

管理能力

1.公司转型升级发展中传统主业改革创新能力不足风险；

2.经营结构转换过程中新动能培育过缓风险；

3.经营可持续发展战略决策风险；

4.企业经济效益和社会效益双效统一风险。

1.积极打通经营与**合作，整合资源，打包营销；

2.加强新业态建设，推进**等新类型业务，努力跟上时代步伐；

3.进一步加大**服务力度，在稳定并扩大现有服务的基础上寻求新的，具有长效性的业务增长点。

5

财务管理及行政事务管理

收支审核

1.未经批准擅自扩大预算项目，挤占挪用专项资金，擅自改变计划，设置账外账；公款私存或私分公款，私设“小金库”，往来账款长期结算不清等；

2.擅自扩大开支范围，提高开支标准、坐支、乱支，擅自提高津补贴标准等违反公务支出的有关规定。

1.严格执行会议、财务等管理制度；

2.定期开展审计督查。

6

现金票据

1.现金管理不符合规定，随意借支非法挪用等；

2.伪造、转借、串用财政票据，收款不开票、多收款少开票等。

7

公务接待

未经批准擅自接待或超标准接待等。

1.严格执行公务接待管理规定和制度；

2.执行接待提前审批程序。

8

资产管理

擅自占有、使用、处置固定资产，因管理不严造成固定资产损坏、丢失等。

1.严格执行固定资产管理规定；

2.严格执行财务管理制度；

3.实行定期盘查。

9

资产购置

1.未按规定询价等；

2.擅自增加或减少购买商品，弄虚作假、降低质量规格、少支多报等。

1.严格执行采购有关规定；

2.严格执行财务管理制度。

10

项目招标及购买服务

1.对依规定应进行招标的项目未按采购和招投标有关规定执行，暗箱操作等；

2.对未按合同规定执行，降低质量规格的行为监管不力，少支多报等。

1.按规定进行项目审批；

2.执行项目招投标有关规定和财务管理制度。

11

车辆管理

1.擅自增加保养、维修的项目、费用；

2.违规加油、违规驾驶发生事故或造成经济损失的、少支多报、虚报冒领等。

1.严格执行车辆管理制度；

2.执行维护、保养、维护等逐层审批程序。

12

网络管理

1.责任心不强，制度不落实，管理不到位，造成长时间网络中断或发生网络安全事故；

2.没有定期检查或维护网络设备，造成设备损坏等；

3.工作推诿，没有及时发现和解决网络故障导致网络运行异常、业务工作不能正常开展，造成严重后果；

4.数据管理不善造成数据丢失等。

执行信息化系统网络安全管理相关规定、制度。