证券公司经纪业务营销管理基本办法.pptxVIP

XX证券公司经纪业务营销管理基本办法经纪业务事业部

目录二、营销组织三、岗位职责四、绩效考核及薪酬管理五、销售人员行为规范及附则一、概述1、客户开发经理绩效考核及薪酬管理2、客户维护经理绩效考核及薪酬管理3、团队经理、团队总监绩效考核及薪酬管理4、营销负责人及营销管理人员奖励核算绩效考核及薪酬管理5、经纪人绩效考核及薪酬管理

一、概述为进一步促进XX证券有限责任公司经纪业务健康发展，建立健全营销管理机制，提升营销队伍销售能力及整体素质，特制订本《营销管理基本办法》。本办法包含公司经纪业务营销体系架构、薪酬考核管理、营销人员行为准则等内容。本办法适用于公司全体营业部。一、概述二、适用范围三、生效时间自2012年2月1日起执行。

二、营销组织（1/3)组织架构营销中心设营销负责人营销团队设团队经理客户经理分为客户开发经理、客户维护经理经纪人由营销负责人直管，接受营业部相关制度管理

客户经理人数（含经纪人）营销管理人员（人）营销负责人（人）0～10人0111～50人1151～100人21101～150人31151人及以上41配置原则：每50名客户经理（含经纪人）设一名营销管理人员。二、营销组织（2/3)人力配比

营销团队成立二、营销组织（3/3)一、A类地区营业部客户经理人数达到10人或以上可设1名团队经理二、B类地区营业部客户经理人数达到8人或以上可设1名团队经理三、连续3个月客户经理人数无法达到成立最低要求的团队将被撤并注释：A类地区指北京、上海、广州、深圳四个城市B类地区指除以上四个城市以外的地区

部门职责负责营销策划、实施、督导、培训、人事管理，投顾业务推广、金融产品销售等客户服务营业部经理营业部营销工作第一负责人营销负责人营销计划制定、组织实施、经纪人日常管理等营销管理人员团队督导、渠道督导、人事管理、组训团队经理（总监）客户开发、团队管理、合规管理、渠道维护客户经理客户开发、渠道维护三、岗位职责营销中心部门及各岗位人员职责

四、绩效考核及薪酬管理（1/5)客户开发经理考核及薪酬管理---业绩考核计算方式：考核指标：新增开户数、新增市值、客户流失市值、客户佣金费率等。考核办法：客户经理业绩将折算成标准考核分，按自然月度进行计算考核原则：鼓励新增市值，控制客户佣金，提高客户存量。T月新增开户分MIN(T月新增开户×0.5,5）T月新增市值分T月新增标准市值/10000核算3个月市值峰值，但不重复计算T月流失市值分T月流失市值/10000/流失系数T月新增财富签约分T月未退签客户T-2月至T月市值峰值/10000×0.5超出开户分和新增市值分部分按25%折算＋＋－

客户开发经理考核及薪酬管理---薪酬管理（底薪+绩效工资）+有效户奖+(通道佣金提成+财富增量佣金提成）×合规系数+合规奖励金底薪+绩效工资标准----A类地区人均2500元B类地区人均2000元四、绩效考核及薪酬管理（1/5)通道佣金构成佣金池客户开户年限（Y）保底佣金池（A）考核佣金池(B)精英佣金池(C)Y≤19%29%10%1＜Y≤24%19%15%Y24%9%15%

客户开发经理考核及薪酬管理---淘汰制度客户经理分类地区分类淘汰标准处理方式新入职客户经理A类地区3个月考核分低于90分解除劳动合同B类地区3个月考核分低于72分客户经理A类地区连续2季度低于90分解除劳动合同B类地区连续2季度低于72分四、绩效考核及薪酬管理（1/5)

客户维护经理考核及薪酬管理---业绩考核考核原则：单个客户资产量越大，提成比例越高。考核指标：新增资产、流失资产考核办法：客户经理所属客户资产净增长或新开户客户日均资产计算方式：当季名下客户资产流入—当季名下客户资产流出方式1：当季新开户客户资产/90天方式2：四、绩效考核及薪酬管理（2/5)

客户维护经理考核及薪酬管理---薪酬管理客户维护经理薪酬计算底薪+绩效工资+(通道佣金提成+财富增量佣金提成）×合规系数+合规奖励金达标情况单个客户资产（Z）上季达标上季不达标连续两季不达标连续三季不达标Z≥1000万44%39%34%29%200万≤Z＜1000万39%34%29%24%100万≤Z＜200万34%29%24%19%50万≤Z＜100万24%19%14%9%20万≤Z＜50万20%15%10%5%20万以下16%11%6%1%客户维护经理名下开户第三年及以上客户的佣金提成按以上标准的70%计算底薪标准----A类地区人均2000元B类地区人均160