证券公司非现场开户业务合规管理.pptxVIP

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1合规部2013年9月;目录一、监管规定及发布背景;一、监管规定及发布背景;监管规定及发布背景;监管规定及发布背景;监管规定及发布背景发布背景;二、监管规定主要内容解读;监管规定主要内容;监管规定主要内容;监管规定主要内容开户基本流程;监管规定主要内容客户信息变更及;01监管规定主要内容02特殊规;主要内容特殊规定-见证开户;主要内容特殊规定-网上开户注:;展业过程中需注意的合规管理问题;总体要求:需注意的合规管理问题;需注意的合规管理问题投资者适用;需注意的合规管理问题禁止行为;需注意的合规管理问题1、严防开;营销人员利用网络开户手段形成非;需注意的合规管理问题3、委托无;(2)营销人员:需注意的合规管;需注意的合规管理问题4、不完成;需注意的合规管理问题《关于加强;数字证书《规范》第十八条明确规展非现场开户;监督检查需注意的合规管理问题对;需注意的合规管理问题;需注意的合规管理问题可能会出现;祝大家节日快乐!幸福安康!

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