原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
基金从业资格考试题库及答案
1.(单选题)合规管理部门对(A)负责。
解析：正确答案为A“”。合规管理部门对总经理负责。
2.(单选题)目前,LOF的交易(D)进行。
解析：正确答案为”D”。LOF份额的上市交易深圳交易所进行。
3.(单选题)下列对于后台管理系统的功能,说法正确的是(B)。
4.(单选题)基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实
为基础，体现了(D)。
解析:正确答案为“D，基金信息披露应体现真实性原则。
5.(单选题)金融市场的构成要素不包括(B)。
解析:正确答案为B““。金融市场的构成要素包括市场参与者、
金融工具和金融交易的组织方式，不包括流通渠道。
6.(单选题)基金份额登记具有确定和变更(A)及其权利的法律
效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
解析：正确答案为A“”。基金份额登记具有确定和变更基金份额
持有人及其权利的法律效力。
7.(单选题)不主动寻求取得超越市场表现的基金是(D)。
解析：正确答案为”D\指数型基金不主动寻求取得超越市场的
表现,而是试图复制指数的表现。
8.(单选题)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管
理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足(D)的除外。
解析：正确答案为D“”。基金合同生效不足6个月的除外。
9.单（选题）封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募
集期限届满，基金份额持有人
人数达到0人以上。
A50B200C100D300
解析：正确答案
封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限
届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有
人人数达到200人以上。
10单（选题）与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存0
年。
A15B5C10D3
解析：正确答案与销售有关的其他资料自业务发生当年起
至少保存15年。
A10B5C7D3
解析：正确答案“D”
基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;
经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起3日内接触对其
采取的有关措施。
12单（选题）对于基金客户的档案数据，应当0。
A逐日备份并本地妥善存放B逐日备份并异地妥善存放C逐月
备份并异地妥善存放D实时
备份并本地妥善存放
解析：正确答案对于基金客户的档案数据，应当逐日备份
并异地妥善存放。
13单（选题）场外募集的LOF基金份额注册登记）（。
A中央国债登记结算公司的注册登记系统B中国证券登记结算
公司的开放式基金注册登记系统C基金管理人的注册登记系统D
基金托管人的注册登记系统
解析：正确答案
LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的
基金份额注册登记中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金
注册登记系统;场内认购的基金份额登记中国证券登记结算有限
责任公司的证券登记结算系统。
14(单选题)未经()批推，基金管理公司不得设立或者变相设立
子公司。
A中国基金业协会B中国证监会C中国银监会D中国证券业
协会
解析：正确答案未经中国证监会批准基金管理公司不得
设立或者变相设立子公司。
15单（选题）目前LOF的交易在）（进行。
A指定代销网点B登记结算公司C上海交易所D深圳交易所
解析：正确答案
文档评论（0）