融资协议书回购陷阱.docxVIP

融资协议书回购陷阱

?甲方（融资方）：

姓名/名称：______________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

联系方式：____________________

乙方（投资方）：

姓名/名称：______________________

法定代表人：____________________

地址：________________________

联系方式：____________________

鉴于甲方拟进行融资活动，乙方有意参与投资，双方经友好协商，就融资相关事宜达成如下协议，以明确双方权利义务，防范融资协议书回购过程中的潜在陷阱，共同遵守《中华人民共和国民法典》相关规定。

一、融资项目概述

1.项目名称：[具体融资项目名称]

2.项目内容：详细描述融资项目的具体业务或资产情况，包括但不限于项目的背景、现状、预期发展规划、市场前景、盈利模式等。例如，若融资项目为一项新技术的研发与应用，需说明该技术的创新性、应用领域、目前所处研发阶段、预计的研发进度安排以及未来可能产生的经济效益等。

3.融资用途：明确甲方此次融资所获得资金的具体使用方向，如用于项目研发、生产设备购置、市场推广、流动资金补充等，并提供相应的预算安排或资金使用计划。

二、融资方式及金额

1.融资方式：约定本次融资采用的具体方式，如股权融资、债权融资或其他混合融资方式。若为股权融资，需说明融资后甲方的股权结构变化情况；若为债权融资，需明确债权的性质（如普通债权、有担保债权等）、借款期限、利率等关键条款。

2.融资金额：确定乙方投入的具体资金数额，以人民币[大写金额]元整（小写：￥[具体金额]元）为准。

三、回购条款

1.回购触发条件

业绩未达标：明确约定若甲方在约定的业绩考核期内未能达到预定的业绩目标，乙方有权要求甲方回购乙方持有的相关权益（如股权或债权对应的权益）。业绩考核期一般应与融资项目的发展周期相匹配，并详细说明业绩考核指标的具体构成，如营业收入、净利润、市场份额等。

重大不利变化：若在融资后发生对甲方经营状况、财务状况或项目前景产生重大不利影响的事件，如重大诉讼、政策调整、市场环境恶化等，且该等变化导致乙方投资价值明显下降，乙方有权触发回购条款。同时，应明确界定重大不利变化的具体标准，例如连续[x]个月内甲方净利润下降超过[x]%，或因重大诉讼可能导致甲方承担超过[x]元的赔偿责任等。

未能完成特定事项：若甲方未能按照协议约定完成某些关键事项，如未能在规定时间内获得特定资质认证、未能完成项目的重要里程碑等，乙方有权要求回购。需详细列举这些特定事项，并明确相应的时间节点要求。

2.回购主体：明确回购义务的承担主体，一般为甲方的控股股东、实际控制人或甲方本身。若为甲方控股股东或实际控制人回购，需说明其回购的方式（如现金支付、股权置换等）及资金来源；若为甲方回购，需明确甲方的回购资金筹集安排。

3.回购价格

计算公式：采用合理的定价方式确定回购价格，通常可考虑乙方的原始投资成本、资金占用成本、预期收益等因素。例如，回购价格=乙方原始投资额×（1+年化利率×投资期限）+已获得的分红（如有）。其中，年化利率应根据市场情况和融资项目的风险程度合理确定，投资期限从乙方实际投入资金之日起计算至回购之日止。

调整机制：为避免因市场波动或其他不可预见因素导致回购价格不合理，可约定在某些特定情况下对回购价格进行调整。例如，若在融资后甲方进行了资本公积转增股本、派送股票红利、配股等权益分派行为，回购价格应相应进行调整，以保证乙方的利益不受损害。具体调整公式为：调整后回购价格=调整前回购价格×（1+权益分派比例）。

4.回购期限：明确乙方要求甲方履行回购义务的期限范围，一般应给予甲方合理的准备时间。例如，乙方应在回购触发条件成就之日起[x]个工作日内书面通知甲方行使回购权，甲方应在收到通知后的[x]个工作日内与乙方协商确定回购的具体时间和方式，并在协商确定后的[x]个工作日内完成回购操作。

四、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

按照本协议约定使用乙方投入的融资资金。

在符合法律法规和本协议约定的前提下，自主经营融资项目。

有权对乙方提出的合理建议和监督要求进行回应和解释。

2.义务

向乙方如实披露融资项目的真实情况，包括但不限于财务状况、经营状况、项目进展等信息，不得隐瞒或提供虚假信息。

按照本协议约定的时间和方式向乙方支付分红（如有）及履行回购义务。

确保融资项目的运营符合法律法规要求，积极维护项目的正常发展，努力实