2023年证券市场基础知识知识点概括.pdfVIP

2023A证家市场及砒知鹤年义

第一章证家市场槐企

序言

1、考试规定：大纲

2、学习目的一一基本概清晰、纯熟、牢记

3、教材、听课与练习的关系

第一章证券市场概述——大纲规定

掌握证券与有价证券定义、分类和特性；掌握证券市场的定义、特性和基本功

能。掌握证券市场的层次构造、品种构造和交易场所构造；理解多层次资本市

场的含义；理解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义

和构成。

掌握证券市场参与者口勺构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机

构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的重要种类、证券市场中介

口勺含义、证券市场自律性组织口勺构成。理解证券发行人所采用的证券发行方

式，个人投资者的含义及证券交易所，证券业协会，证券监管机构的重要职

责。理解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现实状况和未来发展趋势；掌握我国证券市

场历史发展过程中的重要特点和对外开放口勺进程。理解资本主义发展初期和中

国解放前的证券市场；理解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。理解

国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场日勺差距。理解股

权分置改革的I发展进程。

第一节证券与证券市场

一、有价证券

1、证券定义：记载并代表一定权利H勺法律凭证，它用以证明持有人有权依其

所持凭证记载的内容而获得应有日勺权益。

2、证券分类：证券根据性质不一样

(1)凭证债券：又称无价证券，是指自身不能使持有人或第三者获得一定收

入的证券

(2)有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定日勺特定主体对

特定财产拥有所有权和债券的凭证。

I

有价证券日勺特点一所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期获得一

定收入可自由转让和买卖

一具有交易价格：证券自身没有价值，但由于代表一定量的财

产权利，可以获得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本日勺一种形式

虚拟资本一以有价证券日勺形式存在，可以给持有者代理一定收益的资本独立

与实际资本之外，自身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际

资本额之间的数量关系

①范围不一样

广义日勺有价证券

商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表日勺商品所有权，

举例：提货单、运货单、仓库栈单

货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业汇票和

本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）

资本证券：收入祈求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资

本证券

狭义有价证券：资本证券

②发行主体：政证券、金融证券和企业证券

③根据与否上市

上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大著名度，有利

口勺条件筹集资本、

非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。

④募集方式

公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采用

公告制度

私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采用公告制度

⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他股票和债券是最基本和最重要的品

种

3、有价证券的特性

期限性：债券有期限，股票无期限

收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。形式有红利、利息和差价

收入，收入取决于资产

增值以及供求状况

流动性：自由转让，承兑、贴现和交易

风险性：由未来社会经济状况不确定性决定；收益与风险日勺关系

二、证券市场

证券市场的定义：有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券

等资本证券）

1、证券巾场的特性：

价值直接互