IATF16949风险和机遇评估分析表.xlsVIP

风险等级

频度

严重度

风险和机遇评价与应对措施表

风险和机遇评估分析表

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风险和机遇评估分析表

序号

风险和机遇来源

内外部

风险和机遇内容

风险分析

管理措施

责任部门

实施时间

(开始～完成)

评价措施

有效性

管控过程

严重

程度

发生

概率

风险分值

风险

级别

M1经营计划管理过程

内部

组织环境识别不齐全。

定期进行监视和评审。

管理层

2024.5.5～2024.8.15

相关方要求识别不完整。

风险识别不齐全。

充分识别所有运营管理过程，各部门再确认。

各部门负责人

风险没有制订相应的措施。

针对每项风险，按公司的管控流程制订对应措施。并对措施有效性进行确认。

措施没有得到有效的实施。

按期对措施进行检查，验证。

领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。

在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。

未能配置足够的资源。

1.每月运营月会提出资源需求。2.总经理提供资源或解决方案。

策划管理体系时，遗漏了标准条款的要求。

1.策划管理体系时，邀请熟悉标准内容的人员参与。2、形成策划文件，并对内容反复确认。

策划的控制措施不能满足管理体系的各项要求。

1.识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.所有控制措施需不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。

交流的对象不明确。

建立有效的信息交流机制，确保交流顺畅。

交流的方法不当。

配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、信箱、微信群等。

交流未能保证结果有效。

必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。

公司愿景、价值观、发展方针、目标等企业文化宣传不到位。

加强事业部及各部门间的沟通管理，充分利用会议、墙报、内刊、网络、微信等方式加强宣传。

基础设施、仪器设备、办公环境及运输条件等资源不充分。

1.落实相关管理制度。2.周会、月会提出资源管控状况。3.管理层重视资源的提供及快速解决。

重要岗位人员缺失、流失及能力不足。

加强团队建设，积极落实各级岗位培训，适当增加部门活动经费，提升公司凝聚力。做好绩效评估，结果导向，鼓励先进，淘汰不足。

公司业绩下滑导致经营困难。

市场导向，强化与客户的接触沟通，提升业务员公关能力，多元化发展。

外部

经济环境造成影响，如国内经济环境、地区及行业、竞争对手带来影响。

经济环境及竞争对手对公司影响较大，加强内部管控、充分掌握竞争对手信息。

外部政治环境及法律法规的影响。

公司地理环境较为便利，政府扶持力度较大。严格遵守法规、设立法务部。

技术创新带来的影响。

客户要求越来越高，技术创新对公司业务影响较大。努力寻求行业顶尖人才，储备技术。

地理位置、自然资源、社会环境状况带来的影响。

处地位置交通方便，社会稳定。

与竞争对手相比的优劣势分析失误

对竞争对手的调查分析应严谨细致。

对市场需要产品的发展趋势判断失误。

对产品的发展趋势进行反复论证。

业务部

M2体系监控过程

审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。2.安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。

内审小组

审核项目不全，不能及时发现存在的问题

安排各部门负责人对审核项目进行审议、修正。

审核发现的不符合项目未能及时改善，导致问题长期存在。

1.专人跟进并验证内审开出的不符合项目，直至不符合项目关闭。2.导入积分制管理，避免不及时改善现象。

M3体系监控过程

输入项目不全

1.总经理确保每一项输入均得到评审。2.管理评审计划内容需充分。

输出项目未能有效落实

1.明确责任人、完成日期。2.评审上年度输出执行情况。

C5顾客满意度管理过程

顾客满意度低，导致顾客丢失。

一般风险

半年调查一次客户满意度，确保及时获悉客户满意状态，从而稳定客户。

品质部

不合格识别不充分。

明确不合格的范围。

改善意识不到位。

意识培训。

人员不具备改善的能力。

明确改善的流程和方法，并实施培训。

C2业务接单过程

顾客要求识别不充分

C1产品先期策划过程

工艺文件制作不及时

1.工艺文件按项目计划要求日期制作