2024年8月证劵投资试题库（附参考答案）.docx

2024年8月证劵投资试题库（附参考答案）

一、单选题（共30题，每题1分，共30分）

1.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后的股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着()。

A、上升趋势的结束

B、没有特殊意义

C、上升趋势的开始

D、上升趋势的中继

正确答案：A

答案解析：上升趋势中，若下一次未创新高且未突破压力线，随后股价向下突破上升趋势的支撑线，这通常意味着上升趋势的结束。上升趋势是由一系列不断创新高的股价走势构成，当不能再创新高且跌破支撑线时，表明推动股价上升的动力衰竭，上升趋势难以持续，所以意味着上升趋势结束。

2.以下关于债券的基本性质中，说法有误的是()。

A、债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息

B、债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本

C、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权

D、转让债券意味着将债券代表的权利一并转移

正确答案：B

答案解析：债券有面值，但它只是一种虚拟资本，并不代表真实资本。债券代表的是债券投资者对发行者的债权，投资者凭借债券获取利息和本金，但并不拥有对发行者财产的直接支配权。选项A中债券有面值且可按期获息是正确的；选项C中债券代表债权也是正确的；选项D中转让债券权利一并转移也是正确的。

3.对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着()与()。

A、系统风险非系统风险

B、外部风险内部风险

C、市场风险政策风险

D、市场风险合规风险

正确答案：B

答案解析：基金投资活动面临着外部风险与内部风险，外部风险可划分为系统性风险与非系统性风险。

4.集合竞价确定成交价的原则有()。

A、可实现最大成交量的价格

B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D、可实现成交价格的最低价格

正确答案：A

答案解析：集合竞价确定成交价的原则的内容。

5.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（）的方式。

A、自销

B、注销

C、包销

D、代销

正确答案：C

答案解析：包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。而代销是证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。自销是指发行人直接销售证券的方式，与题干描述不符。注销则与证券承销方式无关。所以答案是包销，选C。

6.与头肩顶形态相比，三重顶(底)形态更容易演变为()。

A、反转突破形态

B、圆弧顶形态

C、持续整理形态

D、其他各种形态

正确答案：C

答案解析：三重顶（底）形态和头肩顶形态相比，三重顶（底）形态更容易演变为持续整理形态。头肩顶形态完成后，向下突破颈线时，成交量不一定放大；而三重顶（底）形态向下突破时，成交量往往是显著放大的。三重顶（底）形态的持续时间往往较长，股价在形态内波动幅度相对较小，所以更容易演变为持续整理形态。

7.()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

A、强行平仓制度

B、强制减仓制度

C、限仓制度

D、集中交易制度

正确答案：B

答案解析：强制减仓制度是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。强行平仓制度是指当会员、投资者违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制性措施；限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度；集中交易制度是指金融资产在交易所集中交易的制度。所以答案选B。

8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。

A、认购期权和认沽期权

B、欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C、股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D、单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

正确答案：C

答案解析：考查金融期权的分类。A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。

9.相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。

A、可赎回期限固定

B、收益相对固定

C、可转换为普通股票

D、转股后收益税后分配

正确答案：B

答案解析：收益相对固定是优先股的特点。

10.根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为()与()。

A、证券投资基金风险投资基金

B、股票投资基金债券